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海隆软件股吧_资本市场违法“全景图”:证监会连年强监管(2019-01-05)

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  强力监管已成为中国证监会的常态工作。随着检查和执法的加强,越来越多的违规者被发现。
  1月4日下午,中国证监会发布2018年检查执法“成绩单”。从这三个数字可以看出,查处案件数量增长率为310件,同比增长38.39%;罚款106.41亿元,同比增长42.28%;取缔市场50人,同比增长13.64%。

  2018年,中国证监会不仅开出了史无前例的巨额罚单,还查获了一批作案手法十分隐蔽的顶风作案人。
  造假手段丰富

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  在2018年处罚的56起信息披露违法案件中,一个典型代表就是金亚科技的财务欺诈案。

  通过虚构客户、伪造合同,金亚科技虚假增加利润总额8000余万元,增加银行存款约2.18亿元,虚列预付款3.1亿元。中国证监会首先对金亚科技相关当事人进行了最高处罚,随后深交所开始对金亚科技强制退市。其保荐人联合证券、广东大华德尔夫会计师事务所、法律服务机构天音律师事务所均受到处罚。
  另一家著名的造假公司是五羊建设。公司不具备发行公司债券的条件,提交虚假财务数据的申请文件,骗取公司债券发行审批,未按规定披露年报审计机构和年度报告变更情况的。最终,该公司因财务数据不实被中国证监会处罚4000余万元。

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  除了业绩造假,隐瞒信息披露也是违法信息披露的高发地。
  如罗平锌电、上峰水泥、山西三威等上市公司因隐瞒重大环境污染或刑事案件被中国证监会依法处罚。

  此外,华泽钴镍、长生生物、庞大集团、三芳祥股份有限公司、界龙实业、万佳文化、沁商股份、龙宝盛荣、新疆昊源、金阳新财、St洋帆等公司也因未披露相关关联方交易而被中国证监会依法处罚,股权质押、对外担保等重大事项。

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  资助“输血”接线员
  2018年,中国证监会共处罚操纵案件38起。其中,北八道操纵案被查处后,此前一直被严查严控的场外资金配置似乎依然挥之不去。

  2017年3月,北八道以资本配置方式控制301个证券账户,并利用巨额杠杆资金操纵多只新股。此后,证监会对其处以7.5亿元罚款。值得注意的是,这是中国证监会有史以来查处的最大一起操纵股市案件。

  在操纵的情况下,我们也能看到不少娱乐明星的身影。以高勇的香精制药为例,被称为民间竞品冠军的高勇通过信托计划扩大资金杠杆,操纵香精制药股票价格,通过多个账户操作获利近9亿元,涉案金额超过20亿元。其中一个账户原来是黄晓明的证券账户。对此,证监会共下达罚没款17.95亿元。
  根据证监会的调查,资本配置仍是操纵案件的关键词,由于市场操纵需要大量资金,因此资本配置成为重要的“输血”工具。

  2018年,“第二个新狙击手”王发铜动用证券账户344个,动用资本配置基金,动用资金超过70亿元“玩”了3只二级新股。以2018年股市下跌为例,王发铜在46个交易日内操纵市场,获利3亿余元,回报率惊人。不过,中国证监会也对他开出巨额罚款,不仅没收了旺发铜业的违法所得3.46亿元,还处以10.43亿元的罚款。
  此外,复星集团与李伟伟通过签订理财协议,控制了25个机构账户和436个自然人账户的使用,并通过高杠杆资本配置、集中资金等手段操纵“大连电瓷”,抬高股价;北京大观控股使用4个信托产品账户和1个收益掉期产品账户操纵“浙江鼎利”股票等。

  “成功也是小河,失败是小河”。资本配置确实可以扩大资本优势,但代价是一旦被发现,也会受到惩罚和破坏。
  并购仍是重灾区

  内幕交易案件再次成为中国证监会年度处罚中最大的案件类别,2018年共查处案件87起。但与之前的“例行公事”一样,与资产并购相关的内幕信息案件有57起,说明这一领域内幕交易仍然高发。
  据中国证监会调查,由于并购筹划周期长、覆盖面广、对市场影响重大,容易成为不法分子谋取不正当利益的工具。其中,一系列涉及股票的内幕交易案件,如“韩定宇”、“常盈经”、“石兰伟”等,都呈现出“窝案”的特点,集中在同一资产并购重组事项上一些内幕人士被利益蒙蔽,忽视职业道德,滥用信息优势,故意侵害投资者合法权益,部分关联人利用与内幕人士的特殊关系或者接触,非法获取内幕信息,谋取非法利益,中国证监会依法予以严惩。

  一直以来,并购总是隐藏在各种“肮脏”之中。在内幕交易方面,并不是上市公司与民间机构内外联动,利用标的物概念推高股价,并以高水平减持来逃避套利,也不是中介机构利用模糊规则区对标的资产进行评估溢价几十倍,从而获利。总之,花招有很多种,犯法者没有用。
  说到并购中中介机构的“暴利”,我们不得不提到2018年的中介违法案件。2018年,作为资本市场的“把关人”,因失职被处罚的中介机构共有13家。如国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目的财务顾问,在执业过程中未勤勉尽责,受到中国证监会的查处。

  此外,大华所、立信办、中天云所等会计师事务所作为上市公司关联业务的审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载,中国证监会依法予以处罚。评估机构涉及万隆评估、中启华评估、中和评估、银信评估等。
  除信息披露违法、内幕交易、操纵市场三大典型类型外,2018年,中国证监会还查处了私募基金领域违法案件10起,短期交易案件23起,从业人员违法违规案件24起,以及编造、散布虚假信息、不披露过度持股、法人非法使用他人账户、非法期货市场等其他类型案件50余起。

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