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  这是证券业第一张“诚信从业”罚单!马骏,一场不雅晚宴的主角,从降职到监管谈判,仍在为这顿饭买单
  原件:中国云中和证券公司

  近日,方正证券(维权)马军不雅晚宴视频事件有了跟进,湖南证监局公布了最新处罚结果。湖南证监局除受到方正证券处罚、方正证券从MD降级为VP外,还决定对马军采取监管约谈措施。
  湖南证监局称,上一次聚餐期间,第十六届新财富最佳分析师候选人马骏为晚宴买单,拥有投票权的当事人构成非法利益输送给其他利益相关者的事实,违反了诚实就业规定。要求马军于2018年11月8日上午10:00携带本人有效身份证到湖南证监局接受监管会谈。

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  今年6月27日,中国证监会发布《证券期货经营机构及其从业人员诚信规范》,禁止证券期货从业人员为利益相关者提供旅游、宴请、娱乐、健身和工作安排。据了解,对马军的处罚可能是《条例》颁布以来的首次罚款。

  再谈马军被湖南证监局监管
  近日,方正证券马骏餐厅视频事件,监管部门正式开出罚单。湖南证监局公布最新处罚结果,马军决定采取监管措施。

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  不久前,该所不雅晚宴事件曝光后,新财富的评选被叫停,整个分析师行业的生态也将随之改变。另一方面,参与晚宴视频的马军、廖磊,方正证券当天对他们进行了停职调查,并给出了内部处理结果。
  方正证券研究所原所长助理、通信行业首席分析师马骏已从MD直接降职为SVP,其级别已连续三级降职。

  经调查,湖南证监局认定:2018年9月17日晚,马军在深圳一家餐馆与朋友共进晚餐。晚宴参与者中,马军是第16届新财富最佳分析师评选活动的候选分析师,部分食客是第16届新财富最佳分析师评选中有投票权的当事人。餐费由马军支付,客观上构成向其他利益相关者输送不正当利益的事实。

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  此外,上次晚宴视频事件被自媒体广泛传播,造成严重社会影响。为此,湖南证监局要求马军于2018年11月8日上午10:00携带本人有效身份证到湖南证监局接受监管会谈。
  招待涉嫌违规的利益相关者

  “证券发行公司员工被处分后可被理解为证券公司的廉洁从业人员”。

  今年6月27日,中国证监会颁布了《证券期货经营机构及其从业人员诚信规范》,禁止证券、期货从业人员向公职人员、客户输送不正当利益,谈判中的潜在客户或其他利益相关者。
  其中,《条例》第九条第二款明确规定,不当利益输送包括:提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等。据湖南证监局介绍,马军本人作为新的财富分析师候选人,用投票权招待当事人吃饭,违反了这一规定。

  此外,该事件被自媒体广泛传播,造成了严重的社会影响。《证券期货经营机构及其工作人员诚信规范》第二十三条第四款规定了中国证监会应当严肃处理的几种情形,包括“产生不良社会影响”。
  《廉洁从业条例》第十八条:证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的,中国证监会可以采取发出警告信、责令其参加培训、责令定期报告等行政监管措施,责令改正、进行监管谈话、认定为不适当人选、临时拒绝接受有关行政许可文件的。

  为此,湖南证监局决定对马军采取监管约谈措施,要求其于2018年11月8日上午10:00携带本人有效身份证到中国证监会进行监管约谈。

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