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000629资金流向_证监会祭“利剑”严打财务造假

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中国证监会严厉打击上市公司的财务舞弊行为,显示出“利剑”。
中国证监会4月24日表示,将严厉打击上市公司的财务舞弊行为。在过去一年左右的时间里,已经对22家上市公司进行了财务欺诈调查;已对18起典型案件处以罚款,并转移了6起涉嫌财务欺诈的案件。公共安全机构。证券监督管理委员会表示,上市公司的财务欺诈行为通常伴随着其他严重损害投资者利益的违法和犯罪行为,例如未能按照规定披露重大信息,以及非法占用上市公司资金的行为。大股东。“缺乏作用的问题仍然很突出。

业内人士指出,从对瑞星咖啡公司的财务舞弊行为的强烈谴责到对国内上市公司财务舞弊行为的严厉打击,中国证券监督管理委员会对相关实体进行了严厉而迅速的处罚。目的是提高上市公司的质量,规范上市公司的信息披露,紧凑的中介责任增加了对大股东,实际控制人和高级管理人员的约束。
金融欺诈具有这四个特征

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上市公司真实,准确,完整,及时地披露信息,是证券市场健康有序运转的重要基础。金融欺诈严重挑战了信息披露制度的严重性,严重破坏了市场诚信的基础,严重破坏了市场信心,严重损害了投资者的利益。它是证券市场中的“癌症”,必须坚决予以制止。自2019年以来,中国证监会一直以提高上市公司质量和服务实体经济的工作要求为总体目标,加强协调,严格标准,优化机制,严厉打击上市公司财务造假。公司。它累计提起了22家上市公司的财务舞弊案件。调查了18起典型案件,并处以行政处罚,并将6起涉嫌财务欺诈的犯罪案件移交给公安机关。

金融欺诈案件有四个特征:
首先,欺诈周期长,涉及金额大。经调查,索林(002766)伪造海外业务,并自2016年至2018年连续三年伪造付款收据,伪造巨额利润。

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第二是手段是隐藏和复杂的。据调查,2017年7月至2018年,桑格控股(000408)与数百名客户串通,利用大宗商品交易的特殊性进行欺诈。
第三是突出的系统欺诈。经调查,龙力生物(002604)夸大了公司2015年至2017年上半年的利润,并通过删除和修改财务会计报表集定期作假。

第四,主观恶性明显。经调查,东方金钰(600086)于2016年至2018年上半年利用其全资太阳公司作为平台,构筑了翡翠原石的购销业务,并通过欺诈手段达到了业绩目标。

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此外,上市公司的财务舞弊往往伴随着其他严重损害投资者利益的违法犯罪行为,如不按规定披露重大信息,大股东非法占用上市公司资金等。 。遗漏的问题仍然很突出。
严格查处金融欺诈行为

资本市场的发展必须坚持市场化和法治原则,诚实守法是最基本的市场纪律。4月15日举行的财务委员会第二十六次会议指出,最近,一些上市公司无视法律法规,涉及财务舞弊和其他损害投资者利益的不良行为。监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实,准确,完整,及时的信息披露,巩固中介机构责任,应对舞弊和舞弊行为,坚决维护良好的市场环境。更好充分发挥资本市场为实体经济和投资者服务的功能。

实际上,早在2019年,证监会的工作就集中在严厉,迅速地打击上市公司的财务欺诈行为上。来自权威渠道的信息显示,2019年有101起新的虚假陈述案件,同比增长28%。针对提高上市公司质量的总体工作安排,调查了严重的财务舞弊案件。
各个公司已经组织了很多年的欺诈活动。例如,康得新(002450)连续四年虚增利润;智慧海派重组的目标航天通信(600677)实施了欺诈行为,以履行重组承诺;獐子岛(002069)亏损,财务数据严重不准确。大股东和实际控制人资金占用和非法担保严重损害上市公司和中小型万隆的利益; 2019年,大股东和实际控制人资金占用和非法担保占上市公司信披违法案件的50%;盛运环保(300090)是盛运集团及其关联方提供的超过30亿元的担保,未依法披露;天翔环境(300362)的实际控制人隐瞒了关联关系,未依法披露累计交易金额20亿元。新光远成(00147),富仁药业(600781)也有类似情况。

统计数据显示,从2019年到今年第一季度,上市公司和相关实体非法披露信息的案件超过160起,其中许多涉及金融欺诈。自2020年以来,已有15家上市公司(包括)披露他们已收到调查通知。自4月中旬以来,每天几乎都有一天。
自今年年初以来,上市公司已披露收到调查通知的统计数据:

1.4月22日,天目药业宣布收到调查通知书
2.4月15日,东方网力宣布收到调查通知

3.4月15日,中润资源宣布收到调查通知书
4.4月13日,新疆昊远宣布已收到调查通知

5.4月12日,长城影视宣布收到调查通知书
6.4月8日,豫金刚石宣布收到调查通知书

7.3月31日,ST摩登宣布收到调查通知
8.3月26日,延安必康宣布已收到调查通知

9.泰和科技3月15日宣布已收到调查通知
10.3月15日,雅本化学宣布已收到调查通知

11.3月15日,秀强股份宣布已收到调查通知
12.1月15日,ST中捷宣布已收到调查通知

13.1月15日,ST步森宣布已收到调查通知
14.1月2日,亚太药业宣布已收到调查通知。

新时代证券首席经济学家潘向东表示,一直有一些上市公司处于合法的“红线”边缘,违反了证券法和其他法律,法规和监管要求,缺乏对市场的尊重。 ,法治和投资者。内心破坏了资本市场的生态,侵犯了与市场共同成长并成长的投资者的合法权益。近年来,甚至有几起恶性案例,其中一家上市公司的实际控制人操纵了自己的上市公司股票。这些市场违规行为严重偏离了“合法诚信”的基本底线,并削弱了资本市场为实体经济服务的功能。在这方面,中国证监会采取了正确的行动,严厉的打击措施和关键点,以防止他人做事。这是对资本市场的公平,开放和正义的保护。
充分利用新的证券法来增加证券违规成本

证券监督管理委员会表示,下一步将继续坚持市场化和法治原则,严厉打击上市公司的财务舞弊,舞弊等恶性违法行为,充分利用新的《证券法》,集中执法资源,加强执法力度,严格从速调查有关机构和人员的责任,增加违反证券法律法规的成本,依法将犯罪嫌疑人移送公安机关;坚决净化市场环境,保护投资者合法权益,有效维护市场纪律和市场秩序,促进资本市场健康稳定发展。
“特别是在新的证券法实施之后,将增加对上市公司的信息披露和惩罚,这解决了我国资本市场长期低成本违反法律法规的痛点。”潘向东指出,今后,我们将改善上市公司的治理水平,提高上市公司的质量,加强市场主体的自律,逐步完善上市公司的退市制度,形成优胜劣汰的态势。资本市场,避免再次发生瑞星咖啡和康美药业等欺诈事件。未来,预计将继续修订《刑法》和《公司法》,以完善法治体系并与国际市场接轨。

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