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【000625长安汽车】作为推动中概股自律的新起点


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  Luckin Coffee揭露了有关金融欺诈事件的重磅新闻。据报道,4月27日,由于财务欺诈,中国证监会已向瑞星咖啡派遣了调查组数天。目前瑞兴咖啡已被公安,工商部门接管。Luckin Coffee发表声明说,该公司正在积极与市场监督部门合作,以了解Luckin Coffee的运作。
  自中国证券监督管理委员会对瑞星咖啡的财务欺诈行为表示强烈谴责以来,媒体和公众一直在关注监管机构的下一步行动。毕竟,瑞兴咖啡的欺诈性质是不好的,并且引发了资本市场中中国概念股的连锁信任危机。许多中国概念股要么做空,要么遭受家庭丑闻的打击。美国证券监督管理委员会主席最近发布了一份文件,强调美国股票(尤其是中国概念股)存在信息披露不足的风险,要求从业人员适当披露相关风险,这再次引起国内对前景的担忧。中国概念股。

  作为一个促进国际化和法治的新兴市场,投资者自然希望中国证监会对此做更多的事情。目前,中国证监会进入瑞星咖啡的调查团队备受关注,也反映了公众和投资者的强烈趋势:如果不对瑞星咖啡进行严惩,将很难保证中国概念股的健康发展。如果不采取更有效的“外部”中国概念股票监管措施,“内部” A股等市场治理也将面临众多障碍。
  在监管部门对瑞星咖啡的追究与处罚的讨论中,中国证监会行使“长臂管辖权”已成为重点议题之一。原因是,经修订的《中华人民共和国证券法》于2020年3月1日生效,赋予中国证券监督管理委员会“长臂管辖权”:中华人民共和国境外的证券发行和交易活动扰乱中国人民如果中华民国的市场秩序损害了国内投资者的合法权益,应按照本法的有关规定处理并追究其责任。

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  对此,有业内人士指出,瑞星咖啡在开曼群岛注册,在中国的经营实体只是一家子公司。严格来说,瑞星咖啡的假货对国内市场秩序影响不大。可以投资Luckin Coffee的国内投资者也属于利基市场。这似乎给中国证监会的“长臂管辖权”带来了某些障碍。

  但是,即使只有少数国内投资者在瑞星咖啡的投资受到影响,中国证券监督管理委员会仍然可以在“长臂管辖权”下追究责任。
  同时应注意,1994年4月26日,中国证监会与美国证券监督管理委员会签署了《中美证券合作,咨询和技术援助谅解备忘录》。声明第4条指出:“主管当局在此表达其意图,并将协助另一方获取信息和证券资料,以促进各国证券法律法规的实施。主管当局认为,这些协助对于涉及证券发行和交易中可能存在欺诈行为的事项特别重要。必要时,主管机构将尽一切合理努力获得该国其他政府部门或机构的合作,以提供本谅解备忘录中规定的协助”。

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  由此可见,监管部门对瑞星咖啡的“长臂监管”实际上可以体现为两个层次。一方面,它根据新的《证券法》的有关规定直接负责。另一方面,通过与美国监管机构的合作,包括调查和收集证据,以及共享有关瑞星咖啡违法行为的信息,可以获得更多的证据,这有利于中美瑞星咖啡在此方面的共同责任。这个基础。
  中国证监会相关负责人近日表示,瑞星咖啡披露了中国证监会就跨境监管合作与美国证券监督管理委员会进行沟通的财务舞弊行为,美国证券监督管理委员会对此做出了积极回应。

  更值得一提的是,该负责人还指出,在国际证券监督管理组织(IOSCO)多边备忘录的合作框架下,中国证监会已为23家境外上市公司提供了一些有关境外监管的审计工作文件。机构。该协会和美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)共提供了14家公司。在这方面,可以看出,随着中国国际合作进程的不断深入,与包括美国在内的其他资本市场建立更紧密的合作关系,将有利于新《证券法》的不断完善和发展。未来的“长臂管辖权”。

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  为什么Luckin Coffee会不法伪造?一个重要的原因可能是该公司在美国资本市场带来了一些长期存在的“不良习惯”。也就是说,在上市前后欺诈性地欺骗投资者已成为许多公司的隐藏规则。伪造成本低廉,因此更多公司可以轻松仿效。
  因此,中国证监会进入瑞兴进行调查,不仅要维持中国概念股的整体声誉,而且要促进国内公司治理。

  近日,上海市金融法院发布了《上海市金融法院关于证券纠纷代表诉讼机制的规定(试行)》,明确了预注册范围的审查,法院将对案件的基本事实进行审查,确定案件的基本事实。公告前的权利登记范围;通过在线身份验证后,登录代理诉讼在线平台进行注册;重点建立与证券登记结算机构的电子交易数据对接机制,通过数据对接验证确定合格投资者名单,并获取相应的交易记录。

  这也意味着投资者可以使用在线注册作为方便的方式来委托投资者保护机构行使新《证券法》授予的代表诉讼权,从而进一步降低了权利保护的成本。监管机构可以鼓励瑞星咖啡在国内受到损害的投资者使用该法规授予的权利,从而促进集体诉讼制度的破冰行动,使瑞星咖啡的假冒人士可以支付更多的费用,从而对其他公司形成威慑作用。
  新《证券法》第5章还规定,该公司涉嫌犯罪,要依法进行调查,对公司的控股股东,实际控制人,董事,监事和高级管理人员采取强制措施。涉嫌犯罪。这次,中国证券监督管理委员会,工商,公安等部门联合进驻。核实瑞星咖啡负责人涉嫌犯罪的事实后,可以依法追究其刑事责任。新证券法。

  对此,可以看出,“瑞星联合调查”不仅可以作为促进中国概念股自律的新起点,而且可以为我国股票市场的法律建设提供更多经验。 。特别是,随着越来越多的中国公司在海外资本市场上市,其中许多公司可能会在稍后时期重返国内资本市场。如何利用新的《证券法》落地,国际合作,典型案例等方法进一步完善公司。上市前后的监管制度增加了对各种欺诈活动的限制,净化了资本市场生态。各机构在“瑞兴市联合调查”中应该做更多的事情。

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