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000166申万宏源股吧_中概股监管再升级 或引发大规模“回归潮”(2020-08-09)

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  中国概念股再次遭遇新的危机!
  最近,美国财政部在其官方网站上发布了由总统金融市场工作组发布的“关于保护美国投资者免受中国公司重大风险的报告”,针对美国上市公司会计监督委员会(PCAOB),包括中国在内,无法进行检查。建议这些辖区的公司提高上市门槛,加强信息披露要求,并加强投资风险警告。

  据路透社报道,美国证券交易委员会(SEC)和美国财政部官员于8月6日表示,他们向特朗普总统建议已经在美国上市但未达到美国法律审计要求的中国公司必须在2022年之前完成。一月前全部退市。目前,尚未上市,但计划在美国进行首次公开​​募股的中资公司必须符合相关规定,然后才能公开发行股票。
  早在今年6月,美国总统特朗普就发布了一项备忘录,要求美国金融监管机构在60天内提出建议,以解决在美国上市的中国公司不遵守审计规则的问题。特朗普在备忘录中表示,他指示总统金融市场工作组就行政部门应如何在60天内限制某些中国公司的上市提出建议。金融市场工作组由美国财政部长努钦(Mnuchin)和证券监管委员会克莱顿(Clayton)主席等官员组成。

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  这是寻求美国当局在美国上市的中国公司第一次需要立即遵守其审计法规。

  据一位不愿透露姓名的财政部高级官员说,工作组尚未具体说明新规则的实施方式。这位官员说,尽管最终结果将被除名,但财政部和美国证券交易委员会将在新法规的制定过程中确定新法规的约束力。
  一旦通过新规定,这意味着在美国上市的某些股票可能因为不符合美国审计要求而被除牌。

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  纳斯达克交易所尚未对此事作出回应。
  中国证监会的回应:中国从未禁止或阻止会所向海外监管机构提供审计工作文件

  昨天,针对美国总统金融市场工作组发布的《保护美国投资者免受中国公司重大风险的报告》,中国证券监督管理委员会有关部门负责人回答了记者的提问。

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  中国证券监督管理委员会表示:“在当今高度全球化的资本市场中,加强对上市公司信息披露的监督,提高审计师的职业道德和执业质量,是保护投资者合法权益的重要手段。这也是全球证券监管机构的共同责任。加强跨境监管合作实施。因此,从双方的共同利益出发,进行开放的对话与合作是解决问题的正确途径。”
  根据中国证券监督管理委员会的说法,实际上,中美始终保持着交流与互动。自2019年以来,中国监管机构就会计事务所联合检查计划与美国证券监督管理委员会(SEC)和美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)进行了多次沟通,并充分展现了双方的真诚合作意向。最近,中国监管机构于2020年8月4日根据美国的最新需求和想法向PCAOB发送了更新的提案。中国证券监督管理委员会认为,通过对话解决共同关心的问题是实现双方双赢的唯一途径。只有这样,我们才能为全球资本市场的健康有序运转创造良好的环境。

  此外,中国证券监督管理委员会还强调,中国从未禁止或阻止相关会计师事务所向海外监管机构提供审计工作文件。如美国报告所述,中国证券监管机构迄今已向美国证券监管机构提供了许多在美国上市的中国公司的审计工作文件。中国法律法规的本质是,审计工作文件等信息的交换应通过监督合作渠道进行,这是与国际惯例一致的惯例。

  美国监管升级,中国概念股长期承受压力
  中国概念股的财务审计曾经成为美国监管机构关注的焦点。自2018年以来,美国证券监督管理委员会发表声明,强调上市申请的审计质量的重要性和监管审计信息的重要性,并在声明中将其命名为“中国概念股”,称其在财务审计中遇到了重大挑战中国概念股票。自Luckin Coffee于2020年初对金融欺诈行为“自我爆炸”以来,中国概念股在美国股票市场的信任危机愈演愈烈,这使得在美国上市变得更加困难。

  在过去的一年中,美国股市的政策动荡加剧了。自去年9月以来,不断有关于美国限制中国公司在美国上市的消息。
  9月27日,彭博社报道说,特朗普政府援引知情人士的话,正在考虑将中国公司从美国证券交易中除名,并限制政府养老金投资中国市场。彭博社首次发布有关“白宫正在考虑限制中国公司”的消息后,包括CNBC在内的许多美国主流媒体都在跟进。在美国上市的中国公司的股价下跌。随后,美国财政部紧急否认了上述消息,称“特朗普政府目前不考虑阻止中国公司在美国证券交易中上市。”

  9月30日,路透社根据监管文件,企业高管和投资银行家发布了一份报告,称美国纳斯达克股票交易所正在收紧限制,放慢了与中国小公司(IPO)发行新股作斗争的批准。目前采取的措施包括:首先,更改上市规则,其次,延长批准时间。
  然后,去年11月,“美国将禁止使用可变利益实体(VIE)结构的中国公司在美国上市”的消息引起了广泛关注。此建议来自美国中国经济与安全审查委员会(USCC)于11月14日提交给国会的“ 2019年中国战略竞争建议报告”。USCC建议国会在以下四种情况下颁布法律,禁止中国公司在美国证券交易中上市:公司未能及时向公众公司会计监督委员会(PCAOB)工作文件提供有关其在中国业务的及时审计;公司的信息披露程序不符合美国和欧盟的最佳标准;公司采用可变利益实体(Variable Interest Entities,VIE)结构;该公司不遵守《公平交易披露条例》(Regulation Fair Disclosure),并且不包含同时发布给所有投资者的重要信息。第三种情况是早年在美国上市的大多数中国公司(包括阿里巴巴和京东)在大多数美国公司采用的VIE红筹股结构,以利用该结构登录海外资本市场。 。

  2019年12月7日,美国证券交易委员会(SEC)和上市公司会计监管委员会(PCAOB)发表联合声明“关于审计质量和监督在获取审计和其他国际信息方面的重要作用声明中国企业讨论美国上市公司当前信息获取的挑战。该声明要求大多数中国概念股票公司遵守更严格的信披要求,并对新证券的发行施加更多限制。
  根据Capital State的理解,PCAOB网站详细列出了遇到审计障碍的224家上市公司和审计机构。在这224家机构中,有大量中国公司上市,其中包括阿里和百度。,京东和其他互联网公司,以及生物技术,教育和医学领域的公司。尽管该声明尚未制定具体的实施计划,但并不排除SEC将采取措施对中国概念股施加更严格的审查要求。

  可以看出,美国监管机构发布的有关中国概念股的声明和监管政策一直在不断升级。
  直到今年5月20日,美国参议院通过了《控股外国公司责任法案》(Holding Foreign Companies Accountable Act),该法案旨在要求某些证券发行人证明其不受外国政府拥有或控制。法案中的某些要求可能会导致在美国上市的中国概念股的合规性审查流程发生某些变化。在最坏的情况下,它可能导致从美国退市。

  在特定操作方面,如果由于证券发行人采用了不受委员会监督的外国公众会计师事务所,PCAOB(上市公司会计监督委员会)无法审核特定报告,则证券发行人必须提供上述证明。进一步的措施是,如果PCAOB连续三年不审查发行人的会计师事务所,则该股票将被禁止在全国交易所交易。
  为了达到合规标准,中国公司的审计师必须向PCAOB提交会计审计文件。

  这正是中国证监会昨日在回应中所说的:“中国从未禁止或阻止相关会计师事务所向海外监管机构提供审计工作文件。”
  尽管该法令与实际执行还有一段距离,但它就像一颗炸弹,不知道何时会爆炸,将其悬停在在美国上市的中国概念股票公司的头上,对其执行产生了抑制作用。股票价格和市值。这也使投资者颇为担忧。

  2020年中国概念股被私有化,香港成为首选上市地点
  随着美国收紧对中国概念股的政策以及对中国概念股的严重信任危机,美国股市掀起了中国概念股私有化并在香港上市的浪潮。

  2020年被视为中国概念股回归的第一年。除了阿里巴巴,网易和京东之外,有关恒星概念股的新闻也源源不断,例如携程,Good Future,拼多多,新东方和Bilibili。
  其中,阿里巴巴,网易和京东今年已在香港联合交易所上市。阿里巴巴(9988.HK)高开首日在香港联交所挂牌上市,报187.0港元,市值为3,993亿港元,成为香港最大的市值公司。港股。网易-S(09999.HK)在香港上市首日高开8.13%,公开发售被认购360.53倍;京东集团西南(09618.HK)上市首日高开5.75%,公开发售超额认购179次。可以说,这三家中国概念股份公司都向大家提出了满意的答案。

  尽管从最近发布的“退市令”来看,大多数送回香港上市的公司没有回应评论,但更多的中国概念股可能会重新考虑私有化和退市,或者返回香港上市。
  据统计,截至2019年底,共有107家中国概念股从美国三大交易所退市,仍有271家中国概念股在美国上市。根据分析,中国概念股的回报趋势将继续。预计2020年下半年将有4-6支中国概念股重返香港股市,而2020年将有6-8支中国概念股重返香港股市。

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