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【000157股票】年内10家券商接到央行罚单(2020-08-16)

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000157股票——草根巴菲特

  反洗钱非常重要!年内,有10户西宁市自来水公司受到中央银行罚款超过1600万元。香港证券监督管理委员会也对其进行了谴责和罚款。
  到2020年已经过去了一半,证券行业的反洗钱工作尚未放松。

  近日,央行沉阳分行发布的行政处罚信息公告显示,太平洋证券辽宁省分行因未按照规定履行客户识别义务,被罚款二十万元,负责人罚款一万元。
  据中央银行网站的不完全统计,中国券商记者发现,今年以来,至少有10名女武警受到中央银行的罚款,罚款总额约为1630万元。其中,华泰证券,信达证券和深港证券在公司一级受到处罚,其余7家均为分支机构。

000157股票——银河银泰150103

  在反洗钱问题上,除中央银行的罚款外,在香港的中资券商还面临香港证券监督管理委员会的谴责和罚款。由今年五月至六月,西南证券及国泰君安的附属公司均受到香港证券监督管理委员会的谴责,并分别因反洗钱及其他事项被罚款港币500万元及港币2520万元。

  从罚款的角度来看,客户识别和可疑交易监控的两个主要困难仍然是券商的头疼问题。券商除了不断制定内部政策并加强反洗钱工作的合规管理外,休眠和限制身份不确定客户的限制措施等也已成为券商采用的常见方法。目前,相关提醒已成为证券公司和销售部门的例行工作。
  太平洋收到另一张反洗钱票

000157股票——中原证券官方网站

  在对华创证券的收购失败之后,太平洋证券再次遭遇厄运。
  日前,中国人民银行沉阳市分行宣布,对太平洋证券辽宁省分行处以行政处罚,并因未按照规定履行客户识别义务,并处二十万元罚款。

  此外,当时的辽宁省分行总经理孙军对此事负有责任,并被央行沉阳分行罚款10,000元。从处罚结果看,反洗钱工作仍然遵循“双重处罚”制度。

000157股票——理财观察

  公开资料显示,太平洋证券辽宁省分行成立于2015年1月,法定代表人孙军。但是,太平洋证券在辽宁省只有一个营业部,即沉阳市凤阳路营业部。
  近年来,太平洋证券的分支机构规模持续缩小。根据2019年年报,太平洋证券拥有20个分支机构和86个销售部门。今年四月,太平洋证券宣布决定取消北京广州江南西路证券营业部和宣武门外大街证券营业部。8月5日晚,太平洋证券再次宣布将撤销兰州高栏路证券营业部。

  在反洗钱方面,太平洋证券在其2019年度报告中介绍,在报告期内,它完成了接口对接测试并提交了第二代反洗钱系统以及中国人民银行的执法工作。检查数据提取接口模块(63号文)上线了。完善合规管理的信息化功能。

  此外,太平洋证券还表示,在报告期内,它监督了所有部门,分支机构和子公司完成客户风险等级分类和客户风险等级重新评估,对所有部门,分支机构和子公司完成了季度反洗钱培训,并将其发送到中国。反洗钱监测和分析中心报告可疑交易数据,审查各个分支机构的月度反洗钱报告,客户风险级别的分类以及可疑交易识别程序。
  券商在年内连续被罚款

  到2020年,超过一半的旅程,除了太平洋证券外,还有许多券商从中央银行收到反洗钱券。
  据中央银行网站的不完全统计,中国券商记者显示,今年以来,至少有10名券商s被中央银行罚款,总罚款额约为1630万元。其中,华泰证券,信达证券和深港证券在公司一级受到处罚,其余7家均为分支机构。

  今年2月,华泰证券从中央银行收到最大的券商反洗钱票,罚款1010万元,该部门的三名负责人也受到了处罚。自那时以来,信达证券已处以280万元的罚款,这也是近几年来反洗钱罚款中最好的罚款之一。不难看出,中央银行正在提高对券商的反洗钱处罚。
  相反,券商分支机构的罚款频率更高。从违反条款的角度来看,惩罚的三个主要原因是“未能按照规定保存客户标识信息和交易记录”,“未能按照规定保存客户标识信息和交易记录”和“未按照规定保存”按照规定提交可疑交易报告”。

  从罚款中可以看出,在中央银行处理反洗钱问题中,“双重罚款”几乎已成为惯例,对金融机构实行行政处罚,对直接负责的董事,高级管理人员等处以行政处罚。直接负责人。惩罚。在10家券商中,共有16名相关负责人被中央银行罚款。
  在反洗钱问题上,除中央银行的罚款外,在香港的中资券商还面临香港证券监督管理委员会的谴责和罚款。

  5月18日,香港证券监督管理委员会因其在打击洗钱和恐怖主义资金方面缺乏内部控制和违反法规的规定,被香港证券监督管理委员会谴责并处以500万港元的罚款。融资。
  6月22日,国泰君安旗下的国泰君安证券(香港)因违反反洗钱,处理第三方资金转账和配售活动等行为而被香港证券监督管理委员会谴责,并被罚款2520万港元。 2020年中国资助的券商在香港的罚款记录。

  帐户提醒仍在进行中
  从以上票据的内容可以看出,客户识别和可疑交易监控的两个主要困难仍然是券商的头疼问题。

  在监管压力日益增大的情况下,除了不断制定内部政策和加强反洗钱工作的合规管理外,休眠和限制身份可疑客户等措施也已成为券商采用的常用方法。目前,相关提醒已成为证券公司和销售部门的例行工作。
  反洗钱工作有多重要?借鉴国际反洗钱的经验,几乎所有涉及反洗钱的国际公约都将金融机构的反洗钱作为核心。在这种情况下,证券公司必须这样做。

  6月24日,中央银行行长易纲在金融行动工作组(FATF)第31届会议第三次全体会议上强调,中国政府高度重视反洗钱和反恐融资,发起了《反洗钱法》的修订工作,“将反洗钱和反恐融资工作纳入国务院金融稳定与发展委员会的议程,继续加大对反洗钱和反恐融资的监管力度,进一步夯实国际合作的法律基础。
  对于证券公司而言,在多重监管要求下,有必要建立和完善反洗钱内部控制制度,包括客户识别和风险分类系统,大额交易和可疑交易报告系统,客户识别信息和交易记录。保管制​​度,保密制度,宣传培训制度等,由合规部门组织实施。

  除中央银行的监督约束外,监管部门还通过券商分类评估的指导要求反洗钱及其他内容。在《证券公司风险管理能力评价指标和标准》中,客户权益保护项目要求客户开户管理制度健全,实名账户制度,适当性管理,反洗钱等。应有效执行要求,以确保客户身份的真实性并验证交易。资金来源的合法性可确保客户充分意识到投资风险。

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