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【000155股吧】券商资管加紧谋局公募业务(2020-08-18)

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  随着新资产管理规定过渡期的延长,券商的资产管理整顿工作变得更加平静,也为一些机构提供了更多的时间来规划业务增长点。其中,公开发售的基金业务已成为券商资产管理的重要发力点之一。在放宽“一人参与,一人控制”政策的背景下,券商对“持卡人”的热情也被点燃。国泰君安最近向中国证券监督管理委员会提交了基金许可证申请材料后,8月17日,一家大型券商资产管理机构告诉《北京商报》的记者,该公司正计划寻求公开发行基金许可证。业内人士还表示,基金许可证公开发行后,将为证券公司带来新的商机。券商Asset Management是一家大型综合产品业务组​​织,将尽一切努力促进许可流程。
  国泰君安资产管理公开发行许可证申请书

  根据中国证监会的最新消息,8月14日,中国证监会受理了国泰君安资产管理公司进行基金管理业务公开发行资格的申请材料。据悉,国泰君安资产管理公司是国泰君安证券的全资子公司。它于2010年10月18日正式成立。它是行业内首家券商资产管理公司,注册资金20亿元。国泰君安资产管理有限公司于2010年获得中国证券监督管理委员会的资格从事私人股权资产管理业务。

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  国泰君安证券在2020年半年度报告中提到,在报告期内,国泰君安资产管理公司完成了两次大规模转型,并开始了公开发行资格申请。国泰君安资产管理已累计完成4大产品的转型。

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  国泰君安资产管理在行业中名列前茅。从资产管理规模看,截至2020年上半年,国泰君安资产管理资产管理规模为6432亿元,其中主动管理资产规模为4036亿元,主动管理占62.8 %。2020年上半年,国泰君安资产管理公司在役管理资产平均每月规模在行业中排名第二。

  北京商报记者注意到,在资产管理子公司提交公开发行许可证申请之前,国泰君安证券已经参与了公开发行基金公司,即华安基金,该公司目前持有其20%的股份。
  关于此时考虑申请公开发行许可证的考虑,公开发行业务的发展计划等,记者试图采访国泰君安资产管理公司,另一方表示仍处于沉默状态期间,不方便回复。

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  从行业内部人士的角度来看,随着券商资产管理集体产品的公开发行加速,大型券商资产管理机构特别渴望拥有自己的公开发行许可证。
  应对大规模公开发行的转型要求

  2018年11月30日,中国证券监督管理委员会发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《操作指南》),适用于大批证券公司的资产管理业务;提出了券商大型综合基准公开发行的建议。监管政策还明确指出,在大型集合产品的三年期合同标准化尚未转换为公开发行基金之后,将采取规模控制等措施。在适当的时候服用。

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  目前,券商大规模公开发行的转型仍在加速。2019年8月,中国证券监督管理委员会批准了东方红资产管理,国泰君安资产管理和中信证券牵头推进大规模集体资产管理的转型。随后,券商大规模公开发行的转型进入了快车道。今年7月底,监管机构将原定于2020年底结束的新资产管理法规的过渡期延长了一年,同时上述《操作指南》的过渡期也延长了到2021年年底。过渡期的延长将使券商资产管理者有更多时间进行整改,并使一些券商资产管理者有更多时间申请公开发行许可证以计划业务增长点。
  中金公司华创基金管理公司董事长龚涛对《北京商报》记者说,券商资产管理公司申请公开发行股票的目的主要是为了满足目前对大型产品对标公开发行的监管要求。由于新法规要求“非公开,非私有”,“资产管理产品的大集合被包括在公开发行监督范围内,并且进行了公开发行转换。根据中国基金会协会的数据,截至今年3月底,证券公司及其子公司的私募股权资产管理业务规模为10.47万亿元。发言人说:「采用私募股权监管方法显然不适用于业务规模日益扩大的大型资产管理产品。在撤消渠道等整改过程中,券商可以更严格地规范自己的产品,降低获得基金许可证后的系统性风险。一方面,它也降低了筹集和推广的门槛,并且可以公开地促进和参与公开发行产品的排名。”龚涛说

  一家券商资产经理从《北京商报》向记者介绍,以前的大部分大型产品都集中在大型券商机构中。龚涛认为,券商的大型综合产品业务组​​织将竭尽全力促进许可流程,以免将手中大量的产品客户转移给其他公开发行。另外,由于降低了业务门槛​​,因此可以公开它们。开办企业非常有帮助。

  《北京商报》的记者了解到,业内一些大型的外资律师行正在积极计划申请公开发行许可证。一家大型券商资产管理机构的内部人士向记者透露,该公司正计划寻求公开发行基金牌照。
  获得公开发行许可证将成为一种趋势

  根据中国基金会协会发布的数据,截至2020年6月,我国已有12家证券公司或证券公司资产管理子公司获得公开发行基金的管理资格。其中,中小型券商是主要的。相反,许多大型券商资产管理机构目前无法获得基金许可证的公开发行。业内人士认为,以前的“一参与一控”政策已成为主要制约因素。
  “目前,一些大型券商未能获得许可证的主要原因是大股东直接或间接拥有该基金的许可证,该基金的公开发行受到“一参与一控制”的限制。许可证。”龚涛说。

  但是这种情况即将改变。7月31日,中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》,其中提到应适当放宽对“一人参一控制”的限制。 ,允许同一实体同时控制一家基金公司和一家公司。公开发售持牌机构。
  分析师认为,目前的监管澄清了“一参与一控制”原则的有条件的自由化,这对于券商资产管理获得许可更为有意义。

  资深投资银行家王继岳指出,放宽对一人参与和一股控制权的限制,有利于券商申请公开发行许可证,特别是对于已经控股该基金公开募集的券商。国元证券告诉《北京商报》记者,基金公开发行的自由化将进一步扩大公开发行基金市场的参与者。对于证券公司而言,这将是一个新的商机。
  龚涛认为,对于规模较大,业务规模较大的大型券商,一定会顺应潮流,获得公开发行许可证,否则,在公开发行自己大量的产品后,如果没有公开发行许可证,它将失去生意。市场份额。此外,中小型券商前面只有两条路。一种是快速独立获得许可证,并通过降低业务门槛来增加业务规模。另一方面,放弃没有许可证的大型集体资产管理业务,而专门从事经纪和公开发行。别的地方。“券商资产管理将进入大资产管理时代。丰富而灵活的产品以及公开发行许可证的祝福将促进行业整合和集团运营。”

  北京商报记者孟凡霞马Di

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