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【000100股票行情】十大举措护航创业板注册制(2020-08-19)

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  为确保创业板改革和试点注册制度的顺利进行,在创业板登记制度下首批企业正式挂牌上市仅五天,充分发挥了人民法院的司法职能,为保护投资者的法律权益,最高人民法院于8月18日正式发布最高人民法院关于为创业板改革和试点登记制度提供司法保护的若干意见。

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  “意见”全文共有3700多个字。它着重于《证券法》第9条关于实施证券公开发行登记制度的规定,该规定于今年3月1日生效。在四个方面提出了十项措施:增强为这项改革提供司法保护的意识,确保依法建立创业板改革和飞行员注册制度的顺利进行,依法增加违法的资本市场违法行为的成本,以及依法切实保护投资者合法权益。重点包括三个方面:

  一种是针对这项改革措施提出支持性的司法保障意见。
  第二,已经提出了有针对性的司法制裁措施,以充分执行对资本市场非法和犯罪行为的“零容忍”要求。

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  三是以证券集体诉讼为中心,提出司法改革措施,切实保障投资者权益的合法性。

  《意见》是最高人民法院根据关于科创板成立和试点登记制度改革的司法保障意见,专门针对资本市场基本制度改革安排而专门制定的又一份系统,全面的司法文件。旨在为此次改革创造良好的司法环境,这对于完善基础创业板市场体系,推进创业板改革和多层次资本市场体系建设,实施具有信息披露作用的股票发行登记制度具有重要意义。作为核心,并协调促进增量改革和股份制改革对司法保护的作用。
  关键点1:增强为创业板改革提供司法保障的意识

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  《意见》提出,要充分认识到推进创业板改革和试行登记制度的重要性。推进创业板改革和试点登记制度,是中央政府全面深化资本市场改革,完善资本市场基本制度,增强资本市场功能的重要安排。这也是实施创新驱动发展战略,支持深圳建设中国特色社会主义先驱示范区,促进广东,香港和澳门发展的重要举措。湾区建设的重大措施。
  据最高人民法院第二民事庭负责人介绍,自2019年以来,中共中央,国务院先后发布了《粤港澳大湾区发展纲要(00737)》。 )《规划纲要》和《关于支持深圳市建设中国特色社会主义试点示范区的意见》明确提出要完善创业板的发行,上市,再融资和并购重组制度,为推进登记制度创造条件改革。于2020年3月1日正式实施的《证券法》明确规定,证券公开发行采用登记制度,并决定逐步实施股票公开发行登记制度改革。4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革和登记制度总体实施方案》。6月12日,中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所正式发布了4项法规,33项规范性文件和业务规则。为落实党中央的决定和部署,最高人民法院在上述配套改革规则正式颁布后,起草了《意见》,并根据各方意见形成了现行的《意见》。

  推进创业板改革和试点登记制度,是中央政府“双带驱动”战略的重要组成部分,是全面深化落地资本市场改革的关键一步。各级人民法院必须坚持习近平新时代中国特色社会主义思想的指导,认真贯彻中央政府的“双带驱动”战略,全面深化资本市场改革的各项决策和部署。 ,并借此机会实施《证券法》,以便依法进行适当的审判和调查。各种与创业板有关的案件,为加快形成具有完整融资功能,扎实的基本制度,有效的市场监管和有效保护合法权益投资者的多层资本市场体系创造了良好的司法环境。

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  本次改革是根据科创板改革的经验,对创业板进行的系统性改革。改革思路的核心是“一条主线”和“三个总体规划”。“一条主线”是实施以信息披露为核心的股票发行登记制度,提高透明度和真实性,让投资者做出独立的价值判断,真正赋予市场选择权。“三个总体计划”:一是协调创业板改革的步伐,建立多层次的资本市场体系,坚持创业板等板块的错位发展,创业板主要为成长型创新型创业企业服务,为传统产业提供支持以及新技术,新产业,新格式和新模型深度集成。二是协调推进试点登记制度等基本制度建设,对创业板发行,上市,信息公开,交易,退市等基本制度实施一揽子改革措施,增强创新服务能力。和企业家企业。第三是协调增量改革和股改的进展,容纳股票,稳定股票上市公司和投资者的期望。
  各级人民法院要根据证券犯罪,民事和行政审判的现实,找到正确的切入点,促进形成良好的市场生态,使市场各方依法履行职责。 ,返回他们的职位,并通过司法审判有效保护法律权益。投资者可以放心地进行投资,市场参与者可以大胆创新并开展业务,以提供强有力的司法保障。

  关键点2:对于相关的一审民事和商事案件,应指定深圳市中级人民法院为试点性集中管辖区

  《意见》对这项改革措施提出了支持性的司法保障意见。
  这项改革将股票的发行和上市从中国证监会的原始批准变更为深圳证券交易所的审查和注册。为确保发行体制改革和深圳社会主义试点示范区建设的顺利进行,《意见》第三条规定,确保创业板改革和试点工作的顺利进行是统一的判断标准。登记制度,在创业板的股票和相关证券民商事案件首次公开发行试点登记制度中对股票和上市公司的试点登记实行集中管辖,并负责证券发行纠纷,证券上市合同纠纷和证券欺诈对于一审民事和商事案件,例如纠纷,应指定深圳市中级人民法院试点集中管辖。

  为了反映改革的要求,《意见》第四条建议,人民法院可以参照并适用中国证监会和联交所制定的创业板规定,规范性文件和业务规则。审判。这项创业板改革充分借鉴和吸收了建立科创板并试行注册制度改革的各种制度。
  为了确保证券监督管理机构和证券交易依法实施行政监督和自我监管,推动创业板改革和试点登记制度,同时对前端的发行和发行制度进行改革,证券监管机构和证券交易也需要进行再融资,并购和交易。,除名和其他支持系统得到完善。各级人民法院要依法审判,通过统一执法,确保各项改革措施得到有效执行。

  对于涉及证券交易的行政纠纷和民事纠纷,有必要通过证券交易的听证和复核程序,积极指导当事方表达上诉并寻求救济。严格执行《证券法》的有关规定,保证证券交易具有自律性管理功能,依法对证券交易的合法自律行为实行民事责任免责原则。
  值得注意的是,为了避免将此“意见”与去年发布的科创板司法保护意见相重复,“意见”第五条规定了“相互适用”的原则。人民法院关于为科创板的设立和试点登记改革提供司法保护的若干意见。

  第三点对资本市场的违法犯罪行为全面实行“零容忍”
  《意见》提出了有针对性的司法制裁措施,以充分执行对资本市场违法犯罪行为的“零容忍”要求。

  在刑事审判方面,根据《刑法修正案》(11)的立法修正案精神,《意见》第6条提议支持增加欺诈性发行股票,债券,非法披露,非披露重要信息,并提供虚假信息。证明对单证犯罪的刑事责任程度,并提出具体措施,严厉惩处容易依法申请发行和注册的各类欺诈,腐败犯罪,并修改和完善有关司法解释和司法解释。政策以及典型案例该版本提出了要求。
  特别:

  密谋隐瞒重要事实或者伪造证券发行文件中重大虚假内容的发行人和中介机构,对发行审查和注册人员使用个人牟利,收受贿赂或者接受利润转移的权力,应当严格追究刑事责任。与法律。
  严厉惩处金融犯罪分子,包括违法披露,不公开重要信息,内幕交易,使用未公开信息进行交易,操纵证券市场,破坏信任以损害上市公司利益的行为,严格控制缓刑的适用,以及依法加大罚款等经济制裁。

  及时修订完善内幕交易等有关司法解释和司法政策,及时发布人民法院典型案件,严厉惩治证券犯罪,充分发挥刑事责任调查的一般预防和特殊预防功能。
  在民商事审判中,《意见》第七条着眼于创业板信息公开的特征,明确了不同责任主体对信息公开的责任范围,区分了不同阶段信息公开的要求,并严格执行发行人及其控股股东和实际控制人和其他有关人员信息披露的主要责任和证券中介机构的检查责任,以保护投资者的利益;严格执行《证券法》第二百零二条规定的“民事赔偿优先原则”,违法单位的财产不足以支付全部民事赔偿金及罚款,罚金和违法所得时,其财产应当首先用于承担民事赔偿责任。

  关键点4:完善证券集体诉讼制度,继续深化多元化纠纷解决机制的建设
  三是以证券集体诉讼为中心,提出司法改革措施,切实保障投资者权益的合法性。一方面,《意见》第四部分要求各级人民法院认真执行《最高人民法院关于证券纠纷代表诉讼的若干规定》。提出具体改革措施的能力。

  《意见》第8条以完善证券集体诉讼制度为基础,以理顺投资者权益保护渠道和降低投资者权益保护成本的两个主要价值为指导,鼓励各级法院进一步完善和完善各种证券代表诉讼的诉讼程序。它还需要进一步加强与证券监管机构和投资者保护机构的沟通与协调。
  《意见》第九条强调不断深化建立多元化的纠纷解决机制,并通过诉讼调解对接,事前补偿等方式,完善“示范审判+委托调解”机制来解决。及时处理证券纠纷,依法保护当事人的合法权益。

  关键点5:处理新旧制度改革之间的联系
  与新成立的科创板不同,此次创业板改革和试点登记制度的改革,从交易制度,投资者适宜性制度和退市制度等方面都与创业板股票投资者和上市公司的利益息息相关。

  人民法院必须准确把握创业板改革的存量与增加之间的关系,尊重创业板新旧制度联系的制度规则,认真评估和处理创业板改革中可能出现的纠纷。依法建立新旧制度的衔接,确保创业板登记制度改革的顺利实施。认真研究创业板改革过程中公司治理,并购等产生的新情况,新问题,切实维护市场秩序,保护投资者的合法权益。

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