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「000100股吧」券商竞逐公募牌照(2020-08-20)

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  国泰君安资产管理有限公司最近提交了申请材料,并成为“一个参与,一个控制权”新政之后第一家申请公开发行许可证的券商资产管理公司。记者了解到,随着对券商资产管理公开发行许可证申请的限制放宽,一些券商内部正在计划申请许可证,并在时机成熟时提交申请。最近,一些上市的券商披露了新的资产管理业务整顿计划。新的资产管理法规的过渡期已延长至2021年底,为资产管理业务整改留出了更多时间。
  资产管理业务整顿不断推进

  7月31日,中央银行宣布将新资产管理规定的过渡期延长至2021年年底。同日,中国证监会发布了《证券期货机构私募股权资产管理业务管理办法》及其配套监管文件,以及《证券公司主要资产管理业务过渡期》。适用的操作指南”已延长至2021年底。

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  8月18日,天风证券发布公告,宣布第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于延长新资产管理规定过渡期的整改计划报告》。8月17日,广发证券和长城证券分别宣布,公司董事会已审核并批准了公司或子公司实施新资产管理整改报告的提议。

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  截至发稿时,9券商,中信证券,方正证券,国海证券,华西证券,华安证券,山西证券,西南证券,国元证券和国金证券已披露其资产管理业务规范性整改计划。“新的资产管理规定的过渡期延长后,公司也松了一口气。”一家中型上市券商资产管理部门的相关业务人李磊(化名)坦率地说,该公司拥有大量产品,规模相对较大,转型也不小。现在看来,还有更多的时间进行转型。

  记者了解到,对于中小型券商来说,以前基于报价的大型收藏品更难转型。券商面临处置资产的流动性风险,需要等待资产和资金到期后才能进行转换。投资者进行了沟通,以将产品更改为净值产品。
  对于大型券商,尤其是拥有更多大型产品的公司而言,过渡期的延长将有更多的时间进行转型。华泰资产管理公司的一位人士表示,公司将严格遵守监管要求,以促进股票产品的整顿。

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  根据证券监督管理委员会于2018年11月发布的《证券公司大型集合资产管理业务操作指南》,要求大型集合资产管理业务的股票应在12月31日之前通过基金的公开发行进行管理。 ,2020年。2019年8月,券商的第一批大规模产品转型获得批准,涉及中信证券,国泰君安资产管理和东正资产管理。
  据不完全统计,截至目前,中信证券,国泰君安资产管理,东方证券资产管理,中金公司,广发资产管理,兴正资产管理和海通资产管理已经推出了公开发行转换产品。其中,中信证券已完成5项大型综合产品的转型,国泰君安资产管理已完成4项大型综合产品的转型,中金公司已完成3项产品的转型。

  券商“我想尝试”

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  中国证券监督管理委员会以前颁布的“公开发行证券投资的基金经理监督管理办法”(征求意见稿)打算允许“一参与一控制一卡”的管理。同一实体或同一实体控制的不同实体控制的其他公开发行人数不得超过一人,基金管理公司的股份数量不得超过二人,其中控股基金管理公司的人数不得超过一人。不超过一个。
  记者了解到,由于“一控一控”而无法申请公开发行许可证的许多券商已经在讨论申请公开发行许可证的问题。

  “公司正在讨论申请公开发行许可证。目前的计划是在申请公开发行许可证之前申请设立资产管理子公司。”李磊说。

  另一位大型券商人士表示,该公司有申请公开发行基金许可证的想法,并计划首先建立一家子公司。
  业内人士认为,券商获得公开发行基金许可证的方式主要有三种:一种是直接通过券商申请公开发行基金的资格,例如国都证券,山西证券。二是设立资产管理子公司,并申请东正资产管理,华泰资产管理等公开发行基金许可证。第三是投资建立公开募集基金公司。

  根据中国证券监督管理委员会网站,截至8月14日,目前有两家券商及其资产管理子公司正在申请公开发售基金管理业务的资格,五矿证券和国泰君安资产管理公司。此外,天风证券,Essence证券和Debon证券最近成立资产管理子公司的申请已获批准。
  与公开募股基金竞争

  根据业内人士的说法,拥有公开发行许可证无疑对发展券商资产管理是一件好事。在大规模产品转换方面,具有公开发行许可证的券商可以将产品直接转换为公开发行基金。公开发行许可证也有利于券商的财富管理业务的发展。
  华东地区的券商资产经理告诉《中国证券报》记者:证券公司拥有从融资和投资到财富管理,运营托管以及评估和结算的完整集成的金融投资和融资平台。在券商系统中,资产管理被向上引导至投资银行,而向下的是具有经纪业务的业务部门。资产管理属于中间枢纽的角色。通过自身的资产分配能力,投资研究能力和产品设计能力,它为整个产业链和整个产品线形成了一个全面的业务解决方案平台。”

  当前有13家券商拥有公开发行许可证,但是这些券商或子公司之间有明显的区别。
  上述北券商人士坦言,在大资产管理时代,券商资产管理未来将与其他资产管理机构竞争。例如,在社会保障和年金管理领域,公共基金和券商资产管理都可以竞争。因此,资产管理机构的主动管理能力是关键,如何弥补不足是每个机构都需要考虑的问题。同时,机构的投资和研究能力以及合规性和风险控制能力也非常重要。

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