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「000078股吧」证监会回应市场九大关切(2020-08-22)

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  严厉惩处欺诈性发行和上市活动,中国证券监督管理委员会将责令发行人或相关股东回购股票!
  证券监督管理委员会表示,为了执行新的《证券法》第二十四条关于下令进行回购,保护投资者的法律权益,增加非法成本以及维护证券市场秩序的规定,证券监督管理委员会正在审议在深入研究和听取各方意见的基础上。最后,我们研究并起草了《欺诈性发行和股票定购回购上市实施办法(试行)(征求意见稿)》,现在征求公众意见。

  中国证券监督管理委员会表示,欺诈性下达回购指令是科创板试点登记制度改革过程中探索和建立的一项重要的制度创新,新的《证券法》正式制定。这是借鉴国外成熟市场实践经验的系统结果,也是注册制度改革的一部分。这一重要的支持措施对于增加违法成本,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益具有重要意义。

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  六个核心重点:

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  《实施办法》明确规定,如果股票发行人在招股说明书及其他证券发行文件中隐瞒重要事实或者捏造重大虚假内容,并已经公开发行并上市的,中国证监会可以责令发行人回购伪造的证券。依法对股票进行定购或责令负责的控股股东和实际控制人回购股票。

  《实施办法》的主要内容包括:
  发行人,负责人,实际控制人回购股票的,应当按照市场交易价回购股票;如果投资者以高于市场交易价格的价格购买股票,则股票的购买价格为回购价格。

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  发行人,负责任的控股股东,实际控制人对证券发行文件中的回购价作出承诺的,应当遵守承诺。
  适用于注册制度下股票发行人的欺诈发行和上市,包括在IPO,上市公司再融资,并购重组等各个环节发行股票。

  发行人,负责任的控股股东或实际控制人应当在订货回购决定规定的期限内制定股票回购计划,并在制定计划后的五个交易日内向符合条件的投资者发行回购要约。公告。

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  适用的证券类型仅限于股票,不包括其他证券,例如债券和存托凭证。
  就适用的板块而言,适用于实现注册系统的科创板和创业板等板块。暂时不适用于当前实施批准系统的主板和中小型主板。

  主要包括五个方面

  《实施办法》有十五条,主要包括以下内容:
  一是明确适用范围。如果股票发行人在招股说明书和其他证券发行文件中隐瞒重要事实或者捏造重大虚假内容,并且已经公开发行并上市,中国证券监督管理委员会可以责令发行人回购虚假发行的股票,或者责令责任人控制。股东或实际控制人回购了股票。

  第二是明确回购目标的范围。回购的对象是从欺诈发行到欺诈发行上市日期或更正日期购买股票,并在实施回购计划时仍持有股票的投资者。《实施办法》还规定,负责欺诈性发行的发行人董事,监事,控股股东,实际控制人,承销证券公司及其关联企业,以及在购买股票投资者时知道或应当了解欺诈性发行的人,不得成为回购的目标。
  第三是厘清回购价格。发行人或者负责的控股股东或者实际控制人应当按照市场交易价回购股票;如果投资者以高于市场交易价格的价格购买股票,则股票的购买价格为回购价格。

  第四是厘清回购程序和方法。发行人或者负责任的控股股东或者实际控制人应当在订货回购决定规定的期限内制定回购计划,向符合条件的投资者发出回购要约,并在计划制定后的五个交易日内公告。回购工作。
  第五,明确了中国证监会下达回购决定的决定必须经主要负责人批准。

  遵循三个原则
  为了执行《新证券法》第二十四条关于下达回购指令,保护投资者合法权益,增加违法成本,维护证券市场秩序的规定,中国证券监督管理委员会在此基础上起草了《实施办法》。深入研究并听取各方意见。方法”。在系统设计方面,《实施办法》主要遵循以下原则。

  一是加强投资者保护。订购回购系统的初衷是,在欺诈性发行案件中,除了民事诉讼程序外,还为受损的投资者提供一种简便的补救措施。对于投资者无法通过回购来弥补的其他损失,仍然可以通过民事诉讼寻求赔偿,以最大程度地保护投资者的法律权益。
  二是务实可行。考虑到订购回购是一个新系统,并且从国外学到的经验相对较少,因此《实施办法》并未对应在何种情况下以及在何种情况下应采用订购回购措施做出具体规定。中国证券监督管理委员会将从权益出发,这有利于维护市场秩序和保护投资者的合法权益,并根据欺诈性发行案件的具体情况作出审慎的决定,以确保回购决定是切实可行的。并取得良好的社会效果。

  第三是增加违法成本。剥夺责任主体不正当利益,迫使他们支付相应的经济成本,在某些情况下,所蒙受的经济损失超过不正当利益,从而增加了其非法成本,并威慑和警告上市公司及其控股股东和实际管制者最终将实现减少欺诈性发行的预防功能,为登记制度改革的有序推进提供保证。(每日经济新闻)

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