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「000051华夏沪深300净值今日估值」中小投资者服务论坛传递强音(2020-09-07)

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  在9月4日举行的第三届论坛上,监管机构进行了密集的发言。新动向的监管措施包括:提高行政处罚的准确性,以上市公司的实际控制人为监督重点,继续探索新投资者保护的方式,途径,类型和范围。此外,在论坛上,监管机构还介绍了近年来投资者保护的成就。

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  监督新动向

  中国证监会副主席严庆民在论坛上说,市场经济是法治经济,资本市场是市场经济的先进形式。资本市场交易各方之间的信息不对称需要受到法律规则的保护。“建立系统,不干预,零容忍”政策的核心是依法治市。
  中国证监会投资者保护局局长赵敏说,新修订的《证券法》进一步完善了基本证券市场体系。完善了发行,交易,信息披露,公司治理,监督执行等各个方面的投资者保护制度安排,建立了投资机制。投资者保护专章对投资者保护中的重点和难点提供了系统的规定。很长时间。

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  全国人大财经委员会副主任委员刘新华说,新证券法的综合效力应进一步发挥。一是尽快推进公司法和刑法的修改,建立与新证券法相适应的法律体系,在法律上形成有效的协同作用,增强新证券法的效力。二是不断提高综合执法监督能力。有必要进一步完善执法行动的具体实施过程,例如非法资金调查,证券冻结和扣押制度。要提高行政处罚的准确性,以上市公司实际控制人为监督重点,不断探索新投资者保护的方式,途径,类型和范围。同时,提高执法人员依法治国的能力和水平,加强廉洁执法。第三是不断提高市场主体的法律责任。要加强发行人和上市公司的信息披露义务,违反法律法规的责任和公司治理标准,完善退市制度。要加强对证券公司的监管,巩固承销商的核查责任,将责任分配给直接责任人员。加强个人投资者参与市场活动的法律和道德责任,完善法律红线和处罚责任。市场参与者在享受法律赋予的权利的同时,应自觉履行法律义务,从而进一步提高资本市场的透明度。

  全国中小企业股份转让系统有限公司总经理徐明介绍了新三板市场的投资者保护。“新的证券法加强了注册制度下的信息披露要求。发行人应充分披露投资者作出价值判断和投资决策所需的信息;规范公共承诺,明确发行人,控股股东和实际控制人应当披露公共承诺,不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任;明确发行人的控股股东,实际控制人和保荐人在欺诈性发行中的过错推定,连带责任等。这些系统的适用对象全部是发行人,信息披露的义务人及其相关实体。可以应用于新三板市场。”徐明说。
  中国证券投资者保护基金有限公司副总经理葛毅介绍了中国特色的证券集体诉讼制度。葛艺说,中国特色的证券集体诉讼制度是在争端解决机制不断发展,市场环境和司法环境成熟的基础上发展起来的。

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  赵敏还指出,具有中国特色的证券集体诉讼制度有利于弥补证券民事赔偿救济基本制度的弱点,加强民事责任调查,形成行政执法,民事追偿和赔偿的有机体系。刑事处罚,这是全面深化的。资本市场改革提供了强有力的司法保障。这有利于增加违法的资本市场违法行为的成本,可以有效遏制欺诈性发行和金融欺诈等资本市场“癌症”的增长,监督上市公司的诚信经营和遵守法律,依法披露信息依法治国,完善公司治理。这有利于创造良好的商业环境,通过市场化和法治化的方式解决民事赔偿纠纷,注重“追大罪恶”,并允许操纵上市公司的实际控制人承担主要责任。赔偿责任,避免对公司造成“二次伤害”,解决了许多受损投资者零散投诉和多头权益保护的问题,维护了区域金融稳定和社会稳定。
  投资者保护“显着”

  在论坛上,监管机构一再强调加强投资者保护的重要性。中国证券业协会秘书长张继华说,保护投资者是最有力的法律保障,加强投资者保护是证券业最重要的使命。“投资者是资本市场发展的基础,也是资本市场生态系统中最重要的基础和能源。保护投资者是资本市场活力和韧性的基础。保护中小投资者的合法权益,是资本市场持续健康发展的重要基础。”

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  在该论坛上,监管机构还介绍了近年来投资者保护的成就。据中国证券投资基金行业协会副会长胡家福介绍,基金行业协会采取了各种措施,在保护基金行业投资者方面做出了扎实的工作。优化投诉处理流程,提高投资者在线投诉的便利性。继续拓宽多元化的纠纷解决渠道,有效降低投资者维权成本。
  中国期货业协会会长洪磊表示,期货业协会于2017年底发布了《期货业机构投资者适宜性管理实施指南》。近年来,它进行了大量的投资者适合性培训,讲座,在线测试和其他教育工作。,并敦促期货公司通过现场检查完善适当性制度的实施,取得了积极成果。下一步,随着品种更新和投资者多元化发展,协会将进一步加强自律管理方式,明确现场检查,违规处理,投诉调解,完善和完善的工作流程。自律规则。

  中国上市公司协会副会长高亮表示,近年来,上市公司对投资者关系管理和投资者保护的意识逐步增强,上市公司担心投资者形成的文化氛围正在逐步形成。在中国证券监督管理委员会的指导下,上市公司协会开展了大量卓有成效的工作。2018年,协会与沪深证券交易首次联合发布《上市公司现金分红表》,其中《上市公司丰厚收益表》和《上市公司真诚收益表》各100项公司”,在市场上获得了良好的反响。.今年,为了积极实施新的《证券法》,继续指导和规范上市公司的现金股利分配,强化回馈股东的理念,协会将发布“现金股利清单”。

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