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「000041华夏全球精选净值」监管重拳震慑净化股市生态(2020-09-10)

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  罚金2.4亿元监管遏制净化股市生态
  本报记者赵阳

  被撤职的乐视网被处以人民币一亿元的罚款,这再次引起了舆论的漩涡。这是中国证券监督管理委员会对乐视网处以的罚款,共计人民币2.4亿元,是有史以来对A股欺诈性发行的最高罚款。
  在监管机构强调对资本市场的欺诈性发行,金融欺诈等行为的“零容忍”的背景下,乐视网收到的罚款令人震惊。有律师表示,乐视网是虚假发行股票的,预计今后将对责任人进行刑事责任追究,相关中介也可能面临处罚。其他市场参与者表示,监管机构已对其进行严厉惩罚,以形成威慑作用,表明了“零容忍”的决心,并将继续净化资本市场生态。

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  乐视网退市后

  收到2.4亿元罚款
  9月7日晚,乐视网发布公告,称其最近收到了中国证监会发布的《行政处罚和市场禁令预告公告》。该公司涉嫌信息披露违法和欺诈性发行案件已由证券监督管理委员会进行调查。

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  根据该公告,根据双方违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第193条和第189条的规定,中国证监会打算决定下令乐视进行更正并发出警告。,并处罚款六十万元;乐视网因筹集资金的5%被罚款2.4亿元。
  关于上述处罚,业内人士表示,由于乐视网涉嫌信息披露违规和欺诈性发行发生在新证券法落地实施之前,因此上述处罚应按照原始证券法的最高处罚。使其成为近年来最严重的欺诈性发行案件之一。

  据北京石泽律师事务所董事Z晓丽介绍,根据修正前的证券法,对上市公司信息披露的最高罚款为人民币60万元;对于欺诈性发行股票,监管机构有权对募集资金处以1%至5%的罚款。.由于乐视网事件对市场的不利影响,中国证券监督管理委员会最高可处以5%的罚款。

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  乐视网于2010年8月在创业板上市,曾一度成为创业板上市公司的“神话”。其股票价格在2015年最高达到每股179元,总市值超过1000亿元。但是,此后逐渐暴露出一系列问题,并且LeTV的危机已经出现。2017年年报显示,乐视网遭受了138.78亿元的巨额亏损,该公司在2018年和2019年继续遭受巨额亏损。乐视网于2020年5月14日被深圳证券交易所终止。摘牌前最后一个交易日,乐视网股票收盘价仅为0.18元,市值仅为7.18亿元。
  对于已被除名的乐视网,这次收到的罚款可能仅仅是欺诈性发行揭幕的开始。

  ang晓丽认为,乐视网发布的《行政处罚和市场禁令预告》没有透露非法信息披露和欺诈性发行的具体违法细节,也没有披露除乐视网以外的具体责任人名单。但是,此短通知意味着违反乐视网的情况比预期的要严重得多,并且涉嫌欺诈性发行股票。ang小丽说,在欺诈性发行股票的情况下,将追究刑事责任,某些中介机构可能会受到惩罚,股东可能会被要求赔偿。

  增加罚款
  增加违法成本

  乐视网此次收到的2.4亿元罚款,是迄今为止监管机构发行的A股历史上最大的一次欺诈性发行罚款。在以往的欣泰电气,海联讯,万富圣科,绿大地等欺诈性发行案件中,相关当事人的大部分罚款为数百万元,很少有数千万元的罚款。 。
  资本市场欺诈性发行,内幕交易,财务欺诈和其他违反法律法规的情况并不少见。业界认为,一个重要的原因是处罚不足,非法违法行为的成本较低。在某种程度上,这导致一些违法者是不道德的。

  北京大学法学院教授,​​金融法研究中心副主任彭兵说,资本市场违反法律法规的行为被一再禁止,主要是因为处罚力度不够。这里的处罚涉及两个方面:一方面,发现和调查违规的可能性。;另一方面是被发现后的惩罚方式,包括如何惩罚和严厉程度。
  修改前,监管机构根据《证券法》的有关规定,对乐视网所处的罚款处以最高罚款。实际上,新的《证券法》进一步加大了对相关违规行为的处罚。

  具体而言,新的欺诈性发行证券法将最高罚款额的5%提高到了两倍。对上市公司违反信息披露规定的,最高可处60万元罚款。增加到1000万元;对发行人的控股股东,实际控制人组织,煽动进行虚假陈述,或者隐瞒导致虚假陈述的有关事项,处以一千万元以下的罚款。
  罚款的大幅增加意味着,如果欺诈者承担全部责任,则发行人的控股股东和实际控制人不仅会被没收其公司上市的所有收益,而且可能会被处以最高非法收入两倍的罚款。业内人士表示,将来,欺诈性发行人很可能会破产。

  彭兵认为,惩罚的主要功能是威慑。如果没有有效的惩罚措施,将难以阻止未来的侵权行为。特别是考虑到全面实行登记制度后,证券市场将采取“宽松进取,严格控制”的政策。没有有效的惩罚,将很难实现严格控制的政策目标。
  拳头

  净化市场生态
  近年来,加大对违反资本市场法律法规的处罚力度,净化市场生态已成为各方共识。国务院财政委员会一再强调对资本市场违法犯罪的“零容忍”,监管部门一再重申需要采取监管威慑措施。

  今年7月11日,国务院财政委员会第三十六次会议指出,欺诈发行,金融欺诈等违法犯罪行为是资本市场的“癌症”,损害了投资者的合法权益,危害市场。秩序,并限制了资本市场的功能。必须坚决,果断和及时地纠正有效比赛。会议要求全面落实资本市场违法犯罪活动的“零容忍”要求,采取多种措施加强和改善证券执法,不遗余力地维护资本市场的健康稳定。良好的生态。
  中国证监会主席易惠满不久前在创业板登记制度下的首批公司上市仪式上致辞,并表示认真履行“非法制建设”的要求。干预和零容忍”,扎实推进资本市场的改革,发展和稳定。“零容忍”是加强监督威慑,净化市场生态的重要保证。

  实际上,近年来,资本市场的监管处罚一直在增加。根据中国证监会的数据,今年1至6月,新增各类案件165起,结​​案154起,将涉嫌证券犯罪案件和线索转移到公安机关59起,行政处罚决定98起被处以罚款,并被没收。38.39亿元。2019年,中国证券监督管理委员会共作出296项行政处罚决定,罚款41.83亿元,禁止66人进入市场。
  业内专家表示,“零容忍”是维持资本市场信誉的基础,是资本市场体系的核心内容,是注册制度改革成败的关键。“零容忍”不仅依靠精确而有效的行政执法威慑力,更重要的是生态和协同作用的形成。

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