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519003基金今天净值_非法配资病毒式传播(2016-12-08)

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  共处罚13人,其中交易系统公司3人,证券公司4人,非法交易的公司或个人6人
  511家客户直接与恒生、通华顺、明创签约,从事资金配置业务

  被罚款的4家证券公司中,共有1102家使用相关系统进入非法交易主账户
  6家非法展览公司或个人非法开设子账户,客户4.4万余户

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  近期,2015年股市异常波动期间,场外资金配置业务涉嫌违法的主体被中国证监会处以高额罚款。

  中国证监会披露的信息显示,13名涉案主体及其相关责任人,其中提供交易系统的公司3家,证券公司4家,从事非法经营开发的公司或个人6家,因非法从事证券业务和违反相关执业法律法规受到处罚,罚款总额约8.6亿元。
  行政处罚数额居高不下的背后,是违法主体为非法集资“病毒式”蔓延提供的温床。根据《上海证券报》从监管部门获得的信息,共有511家客户直接与恒生、同花顺、铭创等公司签订了从事资金配置业务的合同;在被处罚的4家证券公司中,共有1102家利用上述系统进入非法交易的主账户,其中大部分与大量虚拟账户或子账户相关联;6家非法展览公司或公司通过3个交易系统受到处罚,其已为4.4万余名客户非法开设交易子账户。

519003基金今天净值——经济危机的影响

  中国证监会有关部门负责人表示,在场外配售中,涉及的相关主体违反了现行证券法律法规,部分证券公司越过了证券交易实名制的“红线”。对此,中国证监会依法从重处罚,基本按照“无人罚三”的执法标准,并对部分责任人员给予最高处罚,以重拳治乱、强药治乱,严肃划清违法违规界限互联网证券期货业务合规违规,扭转了部分互联网金融业务偏离正确创新方向的局面。
  非法场外融资的“病毒”传播

  现在回过头来看,非法场外融资在短时间内迅速蔓延的一个重要原因,就是技术“列车”绕开了实名制开户的监管要求。

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  恒生网于2012年5月正式推出霍姆斯金融投资云平台(以下简称“霍姆斯系统”)。该系统可以在主账户下开设多个子账户,使投资者无需在证券公司开立证券账户即可进行证券交易。
  Homs系统中存储的数据包括证券公司反馈的主账户交易数据、本地采集的主账户和子账户交易数据、外部通过其他渠道采集的数据、本地采集的主账户和子账户开户信息,以及本地收集的主账户和子账户运营数据。

  其清算功能分为两级:第一级为主账户清算,Homs系统将证券公司反馈的主账户交易数据与Homs系统记录的主账户交易情况进行比较;第二级为子账户清算,其中,Homs系统将主账户的总交易情况与子账户的交易情况进行比较,并对子账户的交易情况、持仓情况、持仓情况进行比较,确认分红情况,并对异常数据进行处理。

  两年后,明创和同花顺类似其商业模式的交易系统问世。其中,明创公司开发的“明创金融信贷服务及风控管理软件”(以下简称“FPRC系统”)于2014年2月21日开始在信托产品中使用,同花顺公司的“同花顺资产管理系统”于同年5月上线。
  中国证监会查明,恒生、通华顺、明创仍在向不具备证券业务经营资格的客户销售系统和提供服务,明知从事资金配置业务的客户的经营资格要求。三家公司与客户签订协议,约定管理端和交易客户(即子账户)的数量和支付方式,并按主账户证券交易量的一定比例收取(以恒生公司为例,收取0.5%至1.5%的费用),或按规定收取软件使用费同意。

  未经法定授权,第三方公司实际从事子账户资金和证券的结算业务。
  截至2015年7月31日,恒生已与149家从事资本配置业务的客户签订了业务协议;截至2015年8月14日,同花顺已与83家从事资本配置业务的客户签订了合同;根据铭创FPRC系统的统计数据,使用该系统从事资金配置业务的客户有279家。

  这511名直接与三家公司签订合同开展资金配置业务的客户只是冰山一角。
  中国证监会查明的信息显示,在华泰证券、方正证券、广发证券、海通证券四家证券公司中,共有1102个主账户通过恒生豪姆斯、通华顺或明创FPRC系统进行非法交易,其中大部分账户存在大量虚拟账户账户或子账户。

  以广发证券为例,Homs系统访问的113个主账户中有16427个虚拟账户或子账户,铭创FPRC系统访问的10个主账户中有2883个虚拟账户或子账户。
  这四家证券公司违反相关法律法规,未按规定收集客户交易终端信息,未能保证客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性和可读性,未采取可靠措施收集和记录与客户身份相关的信息。

  除3家交易系统公司和4家证券公司外,部分资产管理公司或个人利用信托计划募集资金,或设立网站吸引客户。他们通过交易终端软件,为客户提供开户、证券委托交易、清算、查询等证券服务,并按交易量的一定比例收取费用,赚取利润。
  涉案的6名主体分别是湖北富城蓝海资产管理有限公司(以下简称“富城蓝海”)、南京智振达资产管理有限公司(以下简称“南京智振达”)、浙江丰帆资本管理有限公司(以下简称“浙江丰帆”)和晨曦金融信息服务(上海)有限公司(以下简称“晨曦”“晨曦金融”)、杭州密云科技有限公司(以下简称“杭州密云”)和自然人黄晨霜通过恒生、通华顺、铭创系统为客户开立了4.4万多个子账户。

  中国证监会开出8.6亿元罚单
  异地调配中的违法行为引发了一场“执法风暴”。基于场外配售各类违法行为的违法性和市场危害性,基于投资者的关注和诉求,中国证监会在查明事实后,依法对相关违法主体进行了严厉处罚,并开出了高额罚款。

  中国证监会披露的信息显示,截至目前,该案共有13名涉案主体受到行政处罚,涉及相关责任人14人,罚没金额共计85783万元。
  具体而言,证监会认定恒生、同花顺、明创等三家公司,明知部分机构或个人不具备证券业务经营资格的证券业务模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件(该软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券资金交易结算等功能,(三)提供相关服务并取得收入的行为,违反《证券法》第一百二十二条的规定,构成非法证券业务。

  经查,华泰证券、方正证券、广发证券、海通证券等4家证券公司未按照有关办法和规定对客户身份信息进行审核和了解,违反了《证券监督管理条例》第二十八条第一款的规定证券公司。
  经认定,富城蓝海、南京智振达、浙江丰帆、晨曦金融、黄晨霜等利用信托计划募集资金,杭州密云通过第三方交易终端软件等为客户提供开户、委托证券交易、清算、查询等证券服务恒生豪姆斯、明创FPRC和通华顺资产管理系统收取一定比例的交易量,收取费用的行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,构成非法证券业务。

  根据《证券法》第一百九十七条的规定,中国证监会决定:
  对恒生、通华顺、明创公司违法所得10986万余元、217万余元、949万余元分别予以没收,并处3次罚款;对3家公司6名相关责任人给予警告,并处5万元以上30万元以下罚款。

  陈晨、钱兰、志峰的违法所得分别被罚款296万余元、164.6万余元;范、志海的违法所得也被没收。对上述5家公司的7名责任人给予警告,并处15万至30万元罚款。
  此外,对华泰证券、方正证券、广发证券、海通证券等4家证券公司,中国证监会决定给予警告并责令改正,分别没收其违法所得1823万余元、786万余元、680万余元和2865万余元,对华泰证券、广发证券、海通证券处以3倍罚款,对方正证券处以2倍罚款。

  严打乱象,宣示互联网金融创新边界
  中国证监会有关部门负责人表示,中国证监会依法对场外资金配置中的违法行为进行处罚,基本上按照“一罚三”的执法标准,对部分责任人员给予最高处罚,以重拳治乱,扫除毒药,宣示互联网金融创新的边界。

  业内专家认为,场外配置远离监管视野,多层嵌套后的杠杆率远远超出审慎监管的要求。它具有典型的“顺周期”特征,在帮助市场涨跌方面具有重要作用。资本配置模式下的虚拟账户颠覆了资本市场中的基本实名制,导致了上市公司治理结构和信息披露制度的缺失。同时,也为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、金融诈骗等违法行为提供了“庇护所”。
  高杠杆资产和“强制清算”的风险控制制度安排也使得场外配置具有高风险的特点。对无法提供大额证券开户和备案服务的公司,要主动采取措施,确保客户信息的真实性和可获取性,导致交易异常,这不仅违背了“知己知彼”的要求,而且建立和完善了风险管理和内控制度,对风险的控制、防范和控制也可能导致大量中小投资者承受远远超出自身能力的风险,这无疑是不争的对中小投资者合法权益的侵害。

  专家表示,上述13家参与上柜资金配置业务的主体的违法行为,不仅破坏了法律法规保护的理财秩序,也提升了当时整个市场资金的预期收益率,导致资金“由实转虚”,造成资金流失大量的社会资金通过直接投资、资产管理计划、信托计划等渠道流入股市,也造成了基于监管套利动机的资金跨市场无序流动,推高了实体经济的融资成本。
  据中国证监会有关部门负责人介绍,基于场外资金配置中各种违法行为的违法性和市场危害性,基于投资者的关注和诉求,中国证监会依法严惩了相关违法主体,以厘清互联网证券期货业务合法与违法、合规与违规的界限,重申互联网金融创新必须以合法合规为基本前提,及时扭转部分互联网金融业态偏离的局面从正确的方向创新。

  在此基础上,中国证监会将建立长效监管机制,促进互联网金融有序发展,牢牢守住资本市场的法律和风险底线。
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  另一家证券公司因融资融券纠纷被客户起诉。但不同于以往的相关案例,主要集中在证券公司强行平仓的时点和价格,以及投资者是否具备两项融资业务资格,双方争议的焦点在于,证券公司是否需要承担因制度失灵导致投资者错失交易机会所造成的损失。

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