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【470009基金净值查询】证券期货违法违规行为整肃风暴升级(2016-12-27)

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  前10个月,中国证监会移送公安机关的案件数量增长34%
  清理证券期货市场违法行为的风暴正在升级。近日,中国证监会、公安部联合部署开展了“打击和防范信息未公开交易违法行为专项执法行动”,将从严从快查处一批金额巨大、违法行为极为恶劣的交易案件活动(俗称“老鼠交易”)。

  上海证券报记者从中国证监会有关部门获悉,去年以来,中国证监会共向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件和线索159件,超过前三年移送总量。今年1至10月,移送案件47件,同比增长34%,办案率也大幅提高。
  移送案件数量和结案率持续增长的背后,是证券期货市场违法违规查处合作的深化。中国证监会有关部门一位负责人表示,中国证监会将在依法监管、严格监管、全面监管的总体要求下,继续发挥专业优势,全力支持公安、司法机关查办证券期货犯罪。

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  证券违法有四大突出趋势

  近年来,随着我国资本市场的快速发展,证券期货犯罪日益复杂多样。一般来说,涉嫌犯罪活动有四个突出趋势。
  一是金融资产管理领域老鼠仓交易案例多。今年前10个月,中国证监会移送的“老鼠仓”案件占移送案件总数的50%。案件领域从公募基金向证券公司、保险、银行等资产管理行业蔓延,职工共同犯罪、公募、私募内外联动的苗头开始显现。

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  二是内幕交易、操纵市场等典型犯罪日趋复杂和新颖。2015年以来,中国证监会共移送案件和线索61件,占比38%。上市公司相关人员与私募机构合作,以市值管理的名义控制信息披露节奏,利用信息优势操纵市场,成为监管执法的重点;新业务、新工具、新技术、新技术的结合传统的违法行为,以及利用高频程序化交易破坏市场公平的行为,引起了监管部门的高度关注。
  三是利用新媒体编造、传播虚假信息,甚至屡屡进行“抢帽子”操纵的违法行为。随着移动互联网技术的广泛应用,与宏观调控政策和公司经营相关的不真实信息被广泛而迅速地传播,给市场带来极大的危害。一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客、微信从事非法咨询,充当股市“黑嘴”。

  目前,各各队的测量结果较较较各各队的测量结果是各队各队的测量结果是,各队的测量结果是各各队的测量结果,而各队的测量结果则则是各队的估计估计估计,各各队的测量结果则则是各队的测量结果,而各队的测量结果则则是各队的估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计,根据根据各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各各第四章还有的公司为借壳上市在重大资产重组中提供、披露虚假财务报表,涉嫌在并购重组环节欺诈发行。

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  行刑协作深化 移送量持续增长
  记者了解到,针对证券期货市场违法犯罪多发,且日益复杂多样的情况,证监会持续加强与公安司法机关的协作,及时移送涉嫌犯罪的案件与线索,并全力支持公安机关刑事追责。 行政执法与刑事司法密切协同、优势互补,使得证券期货违法犯罪多发态势得到遏制。 近年来证券期货涉嫌犯罪案件及线索的移送数量持续增长,成案率也显著增加。

  统计显示,2015年以来,证监会累计向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索共计159起,超过此前三年移送数量的总和。 其中,2016年1月到10月案件移送数量达到47起,比去年同期增长34%,成案率也明显提升。

  证监会有关部门负责人表示,在查处、移送违法犯罪的同时,证监会也发挥专业优势,全力支持和配合公安司法机关对相关案件的后续追责。
  具体而言,证监会对多起重大案件提供了专业支持,通过专业分析、技术支持、依法出具行政认定意见等方式,支持公安机关侦办利用信息优势、高频程序化交易操纵市场案件;同时,证监会持续探索行政执法与刑事司法的有机衔接新模式,在“甲醇1501”期货操纵等案件中,证监会及时做出行政处罚并依法移送公安机关,对后续刑事追责形成了有力支持。

  在此基础上,证监会加强了研讨交流,以推动疑难案件查处。 针对新三板挂牌企业违规披露、私募债券欺诈发行、跨境操纵市场等新型案件,多次会同公安司法机关、国务院法制工作部门进行类案研讨。 此外,还积极配合最高人民法院起草利用未公开信息交易、操纵市场罪的司法解释,针对欺诈发行、信息披露等多项主要证券期货罪名提出刑法修正意见,推动夯实证券期货市场法制基础。
  该负责人介绍,下一步,证监会将在依法、从严、全面监管的总体要求下,继续发挥专业优势,全力支持公安司法机关做好证券期货犯罪案件的查办工作,实现监管执法的市场效果、法律效果和社会效果的统一,维护中小投资者利益、维护资本市场健康运行。

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