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【320001基金】证监会擒操纵市场大鳄武器亮相:地毯式排查+大数据分析(2017-03-02)

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  为了与老练的市场操纵者竞争,中国证监会的调查人员培养了一整套技能,如大数据分析、地毯式调查、排班与合作等。显然,能够操纵市场的人不是普通人。反侦查意识强,故意隐瞒实名账户,加大了侦查难度。调查过程中,双方“来来往往”动静频频,各种“碰撞”更是星星之火,熠熠生辉。
  现在让我们来看看中国证监会在查处操纵市场案件中使用的尖端“武器”,让这些大亨们无处可逃。

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  武器一号
  “围剿不战”战略与地毯式调查

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  我们来看一个案例,那就是胡昆操纵“九洲电器”等股票。

  自2014年4月以来,李润田等数十个账户涉嫌在“九洲电器”、“量子高科技”、“鼎捷软件”等多宗股票交易中操纵股价。2016年5月18日,中国证监会作出行政处罚决定,共处罚600余万元。
  中国证监会调查人员发现,操纵案件呈现三个特点

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  首先,从操作技巧的角度来看,本案操作技巧娴熟。在日常交易中,不法分子精心选择交易时间点、委托摊位和委托方式,企图逃避监管。
  第二条线索是可以直接与案件背后的人联系起来的,而不是完全隐藏在案件背后的直接证据。

  三是部分涉案嫌疑人已被查处,具有较强的反侦查和反侦查能力。

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  每种情况都有其特殊性。针对上述特点,中国证监会侦查人员制定了“围剿不打”的策略。
  进入现场前,调查组采用案件还原法,通过大数据分析、细节对比、反复演绎,围绕嫌疑人构建了完整的涉案模式、操作细节和流程。

  督察第一次进入现场时,调查组精心采取“围而不打”的策略,在四个重点地点部署兵力,加强说服工作,向核心当事人喊话,并要求他们主动说明问题。

  为使当事人放弃侥幸心理,侦查人员集中在案件还原涉及的6个重要地点,进行地毯式侦查,认真收集证据,并对9名重点人员进行严肃讯问,向幕后嫌疑人释放出强烈的压力信号。在多重、多重、多维的压力下,幕后嫌疑人终于同意站出来接受侦查人员的调查。
  虽然关键嫌疑人表面上同意会面,但调查组判断,双方最有可能讨论了反调查策略。在严密演绎的基础上,调查组及时调整战术,集中分散在多地、多战场的全部兵力,演练了一批实施重点突破的技战术。为此,侦查员深夜退房,临时预约,一大早离开,第二天准时到达指定地点完成集结。

  正如调查组所料,许多当事人以伪证的方式,以各种方式予以否认和撒谎。侦查人员从容应对,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小到大,从小。面对信息优势、心理攻势和铁的事实,犯罪嫌疑人终于不得不承认违法事实。
  武器二

  按照步骤创建自己的分析模板
  我们来看看任良成操纵市场一案。这是对累犯的第二次处罚,涉及金额3亿余元。

  2016年11月,中国证监会再次以操纵市场罪对累犯任良成作出行政处罚,没收其违法所得约1亿元,并处罚款约2亿元。2015年,中国证监会以操纵市场罪对任良成作出行政处罚,没收其违法所得,并处双倍罚款。
  任良成是谁?他潜心资本市场多年,经验丰富。他是上海仁恒投资管理有限公司的实际控制人,在证券交易所推出大宗交易模式后,任良成以上海仁恒投资管理有限公司为平台,专门从事股票大宗交易业务,业务规模位居行业前列。

  具体来说,让我们看看他是如何做出非法行为的。
  一是利用跨平台操纵大宗交易,在二级证券市场之外提供特殊的流动性服务,活跃市场。但在实践中,很容易成为操纵市场的温床。为了获得二级市场“零售价”与大宗交易“批发价”之间的价差,市场资金充裕的投资者千方百计实施交叉交易操纵。任良成因在大宗交易日结束时拉高股价被查处。这一次,他改变了策略,采用大额申报、高价申报等手段拉高股价;

  二是操纵多只股票,操纵意图明显,交易金额和获利金额巨大。任良成在大宗交易中折价买入部分股票后,市场行情良好。他可以轻松实现“无风险套利”,仍然拉高股价,寻求二级市场卖出价与大宗交易买入价之间更大的价差和利润空间。
  面对这样一位经验丰富的“资深人士”,调查组在20多个疑似账户的基础上,查清了其他80多个相关账户。

  针对该案涉及的100多个证券账户,调查组在执法力量不足的情况下,统筹安排,科学配置有限的调查资源。同时考虑到外围调查队在同一地区办案时间较短,办案效率较低。
  本案涉及账户数量庞大,不仅存在单笔连续交易操纵,还存在与大宗交易相关的市场操纵,后期有大量数据分析。针对1200多只大宗交易行为、340多只个股,调查组创建了自己的指数分析模板,通过整合多个指标筛选异常交易个股,科学判断操纵周期,并根据多个微观指标厘清操纵行为,从而达到预期目的提高病例鉴定的科学性和准确性。

  值得注意的是,本案是中国证监会对任良成作出的第二次行政处罚,决定没收其违法所得,并处双倍罚款。通过加大处罚范围,向市场表明了中国证监会维护证券市场秩序的决心和能力。
  中国证监会调查人员表示,对于多次涉案违法的,证监会将在市场监测环节重点防范。一旦发现他们再次违法,他们将受到严惩。案件的查处将对大宗交易市场参与者产生“敲山震虎”效应。我们郑重提醒大宗交易接受方和上市公司股东,不要徒然操纵二级市场,实现股价解禁后的逢高减持,有利于大宗交易市场体系的完善和规范发展。

  武器三
  努力工作和聪明工作

  说
  (30417)在2016年和2016年之间,有4个4(6)的4(6)的4(6)的4(6)的4(6)的4(6)的4(6)的4(6)的4(6)的2016年的开展开展开展开展开展了以下的活动,开展了以下的活动:开展了以下的调查;开展了以下的调查;开展开展了以下的调查;开展了以下以下的;;;、3574888;;;开展开展开展了有关有关的;;;;;;;;;以及以及以及38388888;各各各各各各各各各各各18;开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展的各各各各各各各各各各各各各各各各各18;;;开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展的调查的调查、各各各各各各各各各各各各的;;;第11条

  证监会调查人员回忆,此案涉案金额巨大。
  (201747)估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计估计33.24%,0.50%,1成交金额1.90亿元,占市场总成交金额的42.70%。

  第二部分,第三部分,第三部分,第三部分,第三部分,第三部分,第三部分
  同时,当事人利用伞形信托隐居幕后,证券公司留存的只是信托公司这一层面的资料,比如账户名称不显示子账户名称等,给调查账户实际控制关系增加了困难。 此外,当事人合谋操纵股价,在接受调查过程中建立攻守同盟,传统的调查手段往往难以发挥作用。

  接案后,调查组针对本案大部分账户属于伞形信托,涉及账户众多,通过传统方式确定账户控制关系费时费力的情况,调查组发挥经验优势,苦干加巧干,另辟蹊径,成功锁定了隐身幕后的账户实际控制人。 (2554)根据现场调查的开展开展开展的调查研究;;(2554)根据现场调查的开展开展开展的开展开展开展的开展开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的调查的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展的开展“A”、“A”、“A”和“A”
  武器四

  大数据、协调合作
  “抢帽子”戏法是较为常见的一类操纵市场手法,朱炜明案堪称其中典型。

  2016年7月12日,证监会对朱炜明涉嫌操纵市场及从业人员买卖股票案行为作出行政处罚决定,没收其违法所得4526731元,并处以1317763元罚款。 同时,证监会将朱某移送公安机关立案侦查。
  在违法事实方面,证监会调查人员发现,原国开证券经纪人朱炜明利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了利源精制、万马股份、博晖创新、三泰电子、北京君正、富奥股份、天原集团、上海物贸、襄阳轴承、神剑股份等多只股票。 随后,朱炜明利用其在第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份,在第一财经晚间的“谈股论金”节目中公开评价、预测上述股票,并在节目播出后的3个交易日内卖出,获利近50万元。 同时朱炜明通过其控制的亲属证券账户进行证券投资交易,交易金额约4000万人民币。

  证监会调查人员认为,本案有四方面特点,一是涉案人员身份特殊。 朱炜明系国开证券的经纪人,在证券市场有长期的工作和投资经验,且在上海市第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾,身背耀眼光环,是一名有较大影响力的公众人物。
  二是社会影响大,覆盖面广。 朱炜明善于发挥其表现能力,积极参与各种线上、线下的投资者见面会、宣讲会,微博账户被数十万股民关注,业内知名度高,并通过第一财经等受众广泛的卫视频道直面广大投资者,在电视节目上夸夸其谈,吸引无数投资者眼球。

  三是违周期长、恶劣劣在朱伟明应邀做客“普通金融频道”持有几十万人民币股票期间,他的交易方式非常糟糕。
  第四,被调查者采取一定手段逃避调查。朱某利用与父母同住的便利,让父母为他开立证券账户、转账。

  对此,中国证监会调查组采取了一系列创新的手段和方法,有效加快了案件的推进。

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