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【000027股吧】这家三大业务被叫停 4位高管被罚(2020-09-18)

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  江海证券的行政处罚为落地。券商和四名高级管理人员受到了中国证券监督管理委员会的罚款。
  中国证券监督管理委员会发现,由于违反江海证券的各项业务,债券自我管理,资产管理产品备案和股票质押式回购交易这三大业务均被暂停半年。此外,还认定四名相关高级管理人员为不适当候选人,公开谴责和其他监管措施。

  监管机构对券商的监督一直没有减弱。今年以来,江海证券,地平线证券,中山证券等许多券商因业务违规而被停牌。券商分析师表示,证券公司频繁收取罚款将导致分类和评级降低,这不利于券商业务的发展,也将对公司形象产生巨大的负面影响。券商有必要加强内部合规管理,建立专职的内部合规部门。合规部门赋予了内部监督真正的权力,对公司内部各种违法违规行为处以更加严厉的处罚。

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  江海证券三项业务停牌

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  中国证券监督管理委员会于9月16日表示,它发现江海证券的交易员资格管理和交易行为的管理与控制不充分,标的证券和交易对手的管理不充分,以及债券投资交易中合规管理和风险控制的有效性不足。;证券资产管理业务的发展存在新渠道业务违规,内部管理混乱,风险管理不足等问题。股票质押业务的发展存在诸如单纯的正式业务决策,不充分的尽职调查以及内部控制不完善等问题。

  上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条,第二十三条以及《证券期货机构私人资产管理业务管理办法》。第六十条,第七十一条和第八十二条的规定,反映了江海证券的内部控制不健全,经营管理混乱,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条。
  根据《证券公司监督管理条例》第七十条,中国证券监督管理委员会决定将江海证券自身的债券业务暂停六个月(可以出售现有股票债券,不允许再次购买) 。为防止流动性,除因风险导致的必要债券交易外,纳入资金的回购交易规模不得增加),并暂停资产管理产品备案6个月(新成立的产品可延续到期的未到期资产)产品符合规定,但不允许新投资,对资产支持的特别计划的备案没有限制),股票质押式回购交易业务暂停6个月(现有合同可以按规定延期) )。

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  4名高管收到票,有些人被认为是不合适的
  除中止券商业务外,江海证券的四名高管也受到了罚款。

  由于对交易者资质和交易行为的管理不充分,相关证券和交易对手的管理不充分,以及在江海证券债券投资交易过程中合规管理和风险控制的有效性不足。中国证券监督管理委员会认为饶希豪是不适当的候选人。自决定采取行政监督管理措施之日起两年内,不得担任证券基金经营组织的董事,监事或高级管理人员,不得担任债券投资业务的主要负责人。并限制其在2018年和2019年获得除基本工资以外的报酬和福利的权利(应返还公司已支付的部分)公司应在劳改后的30个工作日内释放饶希豪的现职收到决定将候选人确定为不合适决定的日期。

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  江海证券合规总监兼首席风险官葛欣,股票质押业务副总裁姜宝林和资产管理业务副总裁孔德智也受到了公众谴责和相关权利措施的限制。中国证监会要求上述三人。限制在2018年和2019年获得除基本工资以外的报酬和福利的权利,并且应退还公司已支付的部分。
  江海证券成立于2003年,总部位于哈尔滨。它是上市公司哈投股份的全资子公司。根据哈投股份先前的披露,于2020年6月19日,江海证券及相关人员已收到中国证券监督管理委员会发布的《行政监管办法事先通知》。2020年9月11日,江海证券及相关人员分别收到中国证监会《行政管理办法决定》。

  哈投股份表示,公司将认真履行股东职责,继续督促江海证券严格执行监管措施和决策,在巩固前次整改成果的基础上,进一步完善内部控制机制,全面加强合规性和风险管理。

  从江海证券今年上半年的业绩来看,根据哈投股份2020年半年度报告,江海证券上半年实现营业总收入7.49亿元,同比下降38.19%;实现营业支出7.28亿元,同比增长11.27%;实现利润总额2200万元,同比下降96.23%;实现净利润2200万元,同比下降95.09%;实现归属于母公司股东的净利润2200万元。
  上述半年报指出,由于本期营业外收入减少,营业收入同比下降。同时,本期发生的金融资产减值损失同比增加,营业费用同比增加,导致公司的利润总额和净利润同比大幅减少。 。

  值得注意的是,在中国证监会发布的2020年证券公司分类结果中,江海证券被评为C级和C级,较上年连续下降了五类(B级和BBB级)。 2019年),有98家公司参加了券商,是唯一的C级C级券商。
  监管机构继续加强券商监管

  从今年年初开始,监管部门加强了对券商的监管。江海证券,地平线证券,中山证券等许多券商因业务违规而被停职,一些高管人员被要求限制工资,公开谴责甚至禁止发行证券两年。公司董事和监事。
  例如,由于违规,地平线证券(Horizo​​n Securities)新增了表外资产;当定向资产管理产品进行买断式回购交易时,合规风险控制尚未得到预警和检查;合规风险控制没有足够的外地业务审计和审计数量,未注意低于投资要求的质押债券信用水平,未进行债券交易查询和监控,中后办公室部门未设立专门机构中国证券监督管理委员会于8月发布了交易明细公告,部分回购交易的第一阶段质押率超过300%等。31日,采取行政监管措施中止了资产管理产品的备案持续6个月。

  中山证券还存在其他公司治理和内部管理问题,原因是存在不具备资格但实际履行职责的董事,擅自更改公司印章和合同管理批准程序,印章管理混乱,人员补偿管理不完善,以及相关交易的管理不足。深圳证监会于8月19日通过,在一年内中止新资产管理产品的备案,并中止新的资金消耗业务(包括股票质押式回购业务,融资融券业务,专有业务,需要跟进的承销)投资或承销保荐人业务),中止使用其自有资金或资产管理资金与关联方进行交易对手交易,包括债券质押式回购交易等措施。
  券商分析师表示,证券公司的频繁罚款将导致分类和等级减免的增加,这不利于券商业务的发展,也将对企业形象产生巨大的负面影响。为了避免这种情况,券商需要加强内部合作。从上到下,从总部到分支机构,从各行各业到各种行为的监管管理,进行全面整顿和整顿。同时,有必要建立一个专职的内部合规部门,赋予内部监督真正的权力。此外,在公司内部,应对各种违反法律法规的行为处以更严厉的处罚。

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