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【300308中际装备】西南证券一年内两度违规遭查(2017-03-22)

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  涉及多个IPO项目
  业内人士表示,此次事件将对西南证券的业务、业绩、评级等方面产生不利影响。这一切的背后,暴露出其内部管理的混乱

  旧伤不好,加新伤。
  3月18日,西南证券股份有限公司关于接到“中国证监会调查通知书”的通知引发市场反应。

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  “由于贵公司在上市公司并购财务咨询业务活动中涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我决定对贵公司立案调查。请配合。”西南证券在公告中表示,已收到中国证监会发布的第2017194号调查公告。

  受此消息影响,西南证券股价在3月20日开盘后下跌逾5%,至6.51元。
  不过,西南证券在公告中并未提及具体涉案事项。不过,一般认为,西南证券的调查与久浩集团“欺骗性”重组案有关。

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  “九昊集团、安中集团的信息披露存在虚假记载和重大遗漏,是对市场底线的公然挑战。西南证券是这一重大资产重组项目的独立财务顾问,应该受到监管部门的严厉处罚。”著名经济学家宋庆辉在法治周末接受本报记者采访时表示,“监管部门对欺诈性重组坚决说不,这有利于进一步保护投资者利益,打击上市公司和大股东变相操纵股价的行为,把坏货币逼回来。西南证券因自身过错被查处。希望监管部门能以最高标准惩罚这个帮凶。”
  两次调查

  According to the information released on the official website of China Securities Regulatory Commission, Jiuhao group falsely increased the service fee income of more than 260 million yuan from 2013 to 2015, falsely increased the trade income of more than 570000 yuan in 2015, and fictitious bank deposits of 300 million yuan by various means.In order to cover up the capital gap, Jiuhao group borrowed money to purchase financial products or certificates of deposit, and immediately pledged guarantee for the borrower’s affiliated companies.

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  Through the above-mentioned means, Jiuhao group has packaged itself into “excellent” assets with a value of 3.71 billion yuan, and jointly carried out “deceptive” restructuring with Anzhong, in order to achieve the purpose of backdoor listing.
  As a result, the CSRC found that there were false records and major omissions in the information disclosure of Jiuhao group and Anzhong shares.

  It is worth mentioning that at the regular press conference of China Securities Regulatory Commission the previous week, Zhang Xiaojun, a press spokesman, reported the fraud restructuring case of Anzhong and Jiuhao group as an important case for the regulatory authorities to attack the capital market polluted by toxic assets, and said that the regulatory authorities had imposed top punishment on the main responsible personnel.

  Many people in the industry judge that Southwest Securities is an independent financial consultant of this major asset restructuring project and should be investigated.
  The so-called independent financial adviser refers to that it has certain verification and supervision functions according to the permission of the regulatory department, so as to prevent the opportunistic behavior of the directors and major shareholders of the listed company and to prevent them from damaging the interests of other investors.

  Anzhong’s announcement shows that in the process of restructuring, Southwest Securities issued the “verification opinion form of independent financial consultant for restructuring plan”, indicating that it has verified the main business, industry status and financial status of Jiuhao group.
  “九好集团通过恶劣手段,达到借壳上市之目的,损害了部分投资者的利益。 如果此次被调查确实与九好集团的重组有关,那西南证券显然没有尽到监督的责任。” 中研普华研究员覃崇对法治周末记者说。

  实际上,这也并非西南证券首次被证监会调查。
  法治周末记者梳理西南证券公告发现,去年6月,西南证券同样收到证监会编号为深专调查通字2016975号的调查通知书,原因是“因公司涉嫌未按规定履行职责,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查”。

  对于遭查的原因,西南证券同样未在公告中言明,但多位业内人士向法治周末记者透露,其是受大有能源欺诈发行所累,其中或牵涉采矿权利益输送问题。
  “西南证券一年内两度触犯监管规定的违规行为,主要原因在于证券公司对本身的职能、定位认识不清,加上在工作中监督管理不力造成的。” 中研普华研究员覃崇对法治周末记者说。

  18个IPO和再融资项目或将受牵连“根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。” 对于该事件带来的影响,西南证券在公告中称。
  法治周末记者统计发现,目前西南证券以保荐机构身份推荐的在会投行项目有18个。

  这(30417)提供了3种不同的现场调查资料,这些数据是从17个方面进行分析的,从目前来看,主要是从以下几个方面开展的;;从目前来看,从目前来看,开展开展开展有关3个方面的调查研究;3个方面是从3个方面开展开展的;3个方面是从3个方面进行的调查分析;从目前来看,开展3个方面是开展3个方面的调查分析;从3131318个方面来看,从从目前来看,开展开展开展各种调查研究的主要是(385989999;)开展开展开展开展开展开展(各方面开展开展开展开展)、各方面方面的调查研究,以及从各方面开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展的调查研究的调查分析,从从各方面开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展开展业务的调查研究研究科板;广东科茂林产化工、汉嘉设计集团、北京百华悦邦科技3家拟登陆创业板。
  此外再融资项目有6个,包括广汇能源、康恩贝、茂硕电源等,并购重组项目2个,分别为真视通和华力创通。

  “此次被调查,肯定会对西南证券产生很大的影响:直接体现在目前公司承揽的18个相关项目将因此而搁置,还有就是影响了投资者的信心导致股价下跌。” 覃崇认为,“间接影响就是公司的信誉度降低,未来的投资者会质疑公司的业务能力。”
  除了业务将受影响,宋清辉认为,该事件还会影响到西南证券的评级,而这,将直接影响其风险准备金规模要求及缴纳的投资者保护基金比例。

  2016年4月1日
  “西南证券此次遭遇调查,为其带来的重要影响较多。 例如,西南证券被调查,或会影响到它明年的评级。 一旦其评级被降低,缴纳的投资者保护基金比例将增加,净利润或将受到一定影响,使其面临的颓势雪上加霜。” 宋清辉说,“同时,由于降级之后,西南证券开展的业务必须和其风险管理能力相匹配,新业务或者业务扩张将受到限制。 可谓百害而无一利。”

  暴露内部管理混乱“西南证券屡屡违规可能也与公司急于扭转业绩下降的不利局面有关。” 覃崇判断。
  根据西南证券发布的2016年业绩预告,预计2016年归属于上市公司股东的净利润将比去年同期(法定披露数据)下降65%-75%。

  此外,在秦冲看来,从西南证券屡次违反监管规定的角度看,也与自身的业务定位和执行能力有一定关系;其次,公司的法律意识相对淡漠,第一次违规没有引起警惕西南证券。
  西南证券除了业绩压力外,与内部控制制度不完善、管理混乱也有密切关系。这也是其屡屡违规的原因,根源在于自身而非外部因素。”宋庆辉想。

  在宋庆辉看来,西南证券一年内两次违反监管规定,是一种重复教育、性质恶劣的行为。他建议,监管部门应加大证券公司违法违规成本以儆效尤。
  “以罚治市迫在眉睫。如果犯罪成本不高,像西南证券这样不悔改的人就会蜂拥而至。只有这样,才能迫使证券市场从弱法治走向强法治,实现证券市场的健康发展。”宋庆辉说。

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