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「300188美亚柏科」六大监管动作将影响下周A股!(2017-04-15)

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300188美亚柏科——上投亚太基金净值

  要注意那些爱炒作次新股的人。今天,中国证监会发表了讲话。第二批专项执法行动是针对次新股投机、快进快出等恶性市场操纵行为。这16起案件已全部立案侦查。不仅如此,上海证券交易所等一线监管机构也开始对一些异常交易行为进行处理。值得注意的是,易建联账户内多起个股异常交易案例都指向浙江温州。凡有大量资金的地方,投机股票是任性的。
  目前,由于中国证券投资银行股份有限公司证券交易限制一个月,罪魁祸首是中国证券投资银行股份有限公司证券交易。

  除此之外,近期监管部门的工作重点是严厉打击雄安新区相关股票的严重投机炒作行为,开展律师事务所IPO证券法律业务专项检查。
  六个监督动作,慢慢听。

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  1.打击次新股投机等恶性操纵行为

  The second batch of cases of special law enforcement action in 2017 deployed by the CSRC are aimed at the relatively hot speculation of sub new shares in the near future.In the official words, they are aimed at such vicious market manipulation as speculation of sub new shares and fast in and fast out tactics, with a total of 16 cases.
  This is another batch of cases deployed by the inspection department since the CSRC announced the first batch of special action cases on March 24.At present, the relevant investigation work has been carried out in full swing, and some key cases have made important breakthroughs.

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  A spokesman for the CSRC pointed out that since the beginning of this year, the stock price of Xinjun has increased significantly, and there is a large risk of accumulation.Market monitoring found that a number of highly suspicious related accounts alternately hype, pull together, has been suspected of manipulating the market.The audit department is determined to investigate and deal with all kinds of illegal and improper behaviors in the trading of sub new shares, aiming to guide the rational return of stock prices of listed companies and maintain the stable and healthy development of the market.
  The main characteristics of these 16 cases are as follows:

  First, maliciously using the concept of sub new shares and the characteristics of small market size and low P / E ratio of stocks, we can quickly pull up the stock price through multiple accounts to lure the market to follow suit and cause the prices of individual stocks to rise and fall sharply;

300188美亚柏科——600319

  Second, by using accounts with obvious regional characteristics in batches and taking advantage of short-term funds, and through various deceptive means such as intraday lifting, closing the trading limit, and reversing, we have repeatedly speculated in many stocks in a short period of time, with obvious characteristics of “Gang”;
  Third, some listed companies and their controlling shareholders, actual controllers, senior executives and other stakeholders illegally manipulate the content and rhythm of information disclosure, and combine with the inside and outside of the market institutions, the light and dark, the virtual and real, the true and false, jointly manipulate the company’s stock price, intending to make illegal profits through high-level cash out.

  Coincidentally, the Shanghai Stock Exchange today also announced the disciplinary action against Chen’s account for restricting trading, mainly because he repeatedly used his capital advantage to pull up the intraday price and closing price of “Qingyuan shares”.In the early monitoring, he found that among the many accounts that used multi account and multi-point linkage to pull up and suppress the stock price, he was representative.

  This is not the key point.重点是上交所总结了这类操纵案件的特点,这与恶意操纵次新股有些相似。
  一是炒作对象趋于集中,偏好新上市的小市值股票。股票流通市值约10亿,上市时间约3个月;

  二是异常交易行为典型而复杂,主要是利用大量账户,利用资金优势猛烈拉升股价,然后“悬崖式”快速出货;
  三是账户具有明显的地域特征。分析表明,账户主要集中在温州、浙江等地,并有向其他地区扩散的趋势;

  四是市场影响力相对较差。这种异常的交易行为极易导致股价在短时间内暴涨暴跌,严重侵害了正常的交易秩序,损害了中小投资者的利益。
  它们都瞄准了中小板股。它们都受到地区账户的操纵。他们都有盘中拉升战术。特别是在地域特征上,户口主要集中在浙江温州。人们不禁想起去年底温州黑帮被查处的市场传闻。最终调查结果如何,还需要监管部门进一步厘清。

  一般来说,对于股市操纵行为,所有一线监管职责的交易,如陈晓的账户,上海证券交易所主要开展了三方面的工作。
  一是加强对异常交易的实时监控。设专人专岗,逐日盯市,对异常波动较大的股票和可疑交易账户实施重点监控。

  二是加强自律措施的落实。对虚假申报跌停、盘中解禁等惯常行为,将受到严格监管和严厉处罚。自2016年下半年以来,已实施1200多项书面警告,近100个交易账户因严重违规而被停牌。
  此外,我们还约谈了8家会员单位的相关负责人,督促他们履行客户交易管理职责。

  情节严重的,上交所将及时将线索上报社会公众检查。立案侦查的,办理行政处罚手续。上海证券交易所表示,将继续动态关注涉及多账户联动、涉嫌操纵的异常交易行为,保持监管高压态势,积极采取自律监管措施,尽快发现并制止,防止小案变大案,有效维护证券交易秩序。
  证监会强调,操纵市场制造人为交易,误导和欺骗其他投资者,严重损害市场定价功能,容易积聚市场风险,一直是证监会检查执法的重点。任何时期、任何领域、任何形式的操纵都逃不出监督执法的角度,必将受到法律的严惩。有效打击次新股炒作等市场操纵行为,离不开理性的市场环境。广大投资者切忌盲目跟风,切忌将账户借给他人使用,警惕成为市场操纵的受害者。中国证监会将陆续公布案件进展情况。

  2.炒作雄安概念股谨慎
  雄安新区消息发布以来,A股一直在追捧。许多概念被一个接一个地炒作。上海证券交易所提醒投资者,要加强理性交易和自我保护意识,警惕交易风险。毕竟,相关股票的交易风险正在上升。炒作严重的股票通常会在大涨之后大幅下跌,然后在大涨之后大幅下跌。

  上海证券交易所表示,决定设立雄安新区,是以习近平同志为核心的党中央作出的重大历史性战略选择。这是一项千年计划,也是一项全国性的大事。新区的建立是上市公司的重要机遇。上海证券交易所积极鼓励和支持上市公司参与新区建设。同时,关注雄安新区概念股可能出现的过度炒作。主要是从上市公司信息披露和异常交易行为两个方面进行联动监管,积极引导理性交易,充分揭示交易风险,坚决遏制过度投机炒作,切实履行交易所的一线监管责任。从实际效果来看,相关题材股的交易出现分化,炒作也呈现降温趋势。
  在上市公司信息披露监管方面,上交所重点加大信息披露力度,及时督促相关公司对雄安地区的经营情况和影响作出准确说明,并对相关风险进行专项提示。督促有过度投机倾向的公司进行停牌核查,警示交易风险。

  在交易行为监管方面,上海证券交易所重点关注严重助长投机行为的异常交易行为,如频繁在交易板上大规模申报买入、卖出股票后大规模申报以交易价格买入等。严格掌握和执行异常交易的认定和处置标准,及时采取预警和干预措施。目前,上交所已对130多个账户发出书面警告,并对13名投资者采取盘中停牌措施。对于存在严重异常交易行为的账户,将根据实际情况采取更严格的限制交易等监管措施。
  3.律师事务所IPO业务专项检查

  按照“依法、全面、严格”的监管要求,IPO业务专项检查已成为常态。经过对IPO企业的抽查和IPO中介机构的专项检查,中国证监会对律师事务所IPO证券法律业务开展了专项检查。
  本次专项检查重点核查律师事务所及其执业律师执业是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查义务,是否存在虚假记录,法律意见书等法律文件中的误导性陈述或者重大遗漏。检查内容包括律师事务所和律师履行查证核实职责情况、法律意见书等法律文书质量情况、律师事务所风险控制制度的制定和实施情况、防止律师事务所和律师之间的利益冲突情况等,以及工作文件的制作和保存。

  在检查过程中,如果发现IPO项目、律师事务所、律师存在违法行为,中国证监会将依法从严处理,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。而且,本次专项检查结束后,中国证监会将向行业主管部门和其他有关方面报告检查结果,并将被调查律师事务所和律师的违规失信情况记入资本市场诚信数据库。
  4.把所有权扩大到全国

  近日,中国证监会批复了投资者服务中心提交的《扩大股权行使试点方案》,将股权行使试点地区由上海、广东(不含深圳)、湖南扩大到全国。
  主要来说,投资者服务中心对法律法规和监管规定会有明确的要求,但上市公司没有落实或落实不到位,涉嫌侵犯中小股东的知情权、参与权等权益,获利权和救济权。积极行使建议权、质询权、起诉权等无持股比例和期限的权利,探索表决权的收集方式行使建议权、股东派生诉讼权等有持股比例和期限的权利。

  值得注意的是,投资者服务中心将扩大股权行使试点,坚持普通股东的定位,确保所有行为符合法律法规、公司治理规范、监管规定和自律规则的要求,不以参与公司经营管理和营利为目的,不履行监管或自律职责,不代表证券监督管理机构的立场。同时,为有效防范工作风险,投资者服务中心应明确工作程序和标准,加强信息保密、内幕信息管理等配套措施,严格控制信息范围,慎重选择行权事项,促进股权行使平稳有序发展。
  5.共有5个案件获得了奖券

  按照惯例,中国证监会是行政处罚的典范。违法信息披露案件3起,操纵市场案件1起,内幕交易案件1起,分别受到行政处罚。
  其中,3起信息披露违规案件,涉及成城股份(现为“St成城”),1起操纵市场案件,涉及2014年9月至11月控制使用“王耀沃”等6个证券账户的自然人王耀沃,利用资金优势,连续交易“双林股份”等5只股票,将股价推高至涨停,并以涨停价支付巨资维持申报买入的涨停。次日交易日,通过连续申报、大额申报、高价申报、取消申报等方式影响开盘价,再进行反向抛售,共获利约1249万元。最后,中国证监会决定没收王耀沃违法所得约1249万元,并处罚金约2498万元。罚没款3747万元。

  另一起内幕交易案涉及亚星化工。在严格执法的环境下,每周公布行政处罚将成为常态。我希望这些处罚决定能让那些试图挑战监管红线的人感到恐惧,让市场重回蓝天。
  6.中国平安兴业银行股价暴跌

  当市场给出答案时,导致大跌的是平安和兴业。
  2017年4月12日,部分投资者集中抛售了“兴业银行”和“中国平安”的大量股票,价格在短时间内远低于市场成交价,对相关股票价格的短期走势产生较大影响。

  经上海证券交易所核实,上述交易系中信建投证券旗下中信建投基金管理有限公司多只专户产品销售所致。上述异常交易行为发生后,上海证券交易所当日立即对相关账户暂停交易,并进行了相应核查。
  4月13日,上交所约谈中信建投基金相关负责人,询问上述异常交易行为的具体情况。据其反映,相关异常交易指令均为投资咨询公司发布的专户产品。在指令执行过程中,投资顾问未与基金充分沟通,未能在指令执行过程中采取有效的风险控制措施,造成上述异常情况。

  上海证券交易所表示,这种异常交易行为表面上是订单执行过程中系统风险控制设置不足造成的,实际上反映了中国证券建设投资基金在风险控制管理上存在漏洞。为警示和防范类似异常交易行为,上海证券交易所已启动对涉案账户的限制交易程序,限制期限计划为1个月。

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