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300175股票_操纵市场行为严重侵害投资者合法权益(2017-04-19)

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  小姨子:两天前我看新闻时,我看到中国证监会披露了第一宗跨境操纵上海香港证券交易所的案件。似乎此案涉及的行为是操纵市场。钟先生,请告诉我什么是市场操纵?
  钟:操纵证券市场,是指行为人背离市场自由竞价和供求原则,以各种不正当手段影响证券市场价格或者交易量,制造证券市场假象的行为,诱使他人参与证券交易,为自己谋取不正当利益或者转移风险。

  小费阿姨:各种不正当手段?你能告诉我更多吗?
  钟先生:主要分为四类:连续交易操纵、约定交易操纵、洗牌卖出操纵和其他操纵手段。其他手段包括:哄抬交易操纵、抢帽子交易操纵、虚假申报操纵、特定时间价格或价值操纵、尾部交易操纵以及中国证监会认定的其他操纵证券市场的行为。

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  小费阿姨:拿顶帽子?你说这些是什么意思?与字面意思相似吗?

  钟先生:让我逐一介绍你。(1) 连续交易操纵,是指集中资金优势、持股优势或者利用信息优势单独或者串通进行联合或者连续交易,操纵证券交易价格或者交易量的行为。(2) 相互串通、操纵价格,是指以约定的价格买卖有价证券,从而影响他人交易的行为。(三)洗售操纵行为,是指在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为。
  小费阿姨:那还有其他手段呢?

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  小钟老师:我接着给您介绍。 (四)蛊惑交易操纵行为,是指行为人进行证券交易时,利用不真实、不准确、不完整或不确定的重大信息,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定,影响证券交易价格或交易量,以便通过期待的市场波动,取得经济上的利益的行为。 (五)抢帽子交易操纵行为,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。 (六)虚假申报操纵行为,是指行为人做出不以成交为目的的频繁申报和撤销申报,误导其他投资者,影响证券交易价格或交易量的行为。 (七)特定时间的价格或价值操纵行为,是指行为人在计算相关证券的参考价格或者结算价格或者参考价值的特定时间,通过拉抬、打压或锁定手段,影响相关证券的参考价格或者结算价格或者参考价值的行为。 (八)尾市交易操纵行为,是指行为人在即将收市时,通过拉抬、打压或锁定手段,操纵证券收市价格的行为。
  小费阿姨:信息量有点大,我要回去好好消化消化。 这里的行为人是谁呢?

  小钟老师:就是指的操纵市场的行为人,任何人直接或间接实施操纵行为,都可以认定为操纵行为人。

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  小费阿姨:是不是操纵市场行为的危害特别大啊?
  小钟老师:对的,操纵市场行为扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,严重损害了投资者的合法权益。 从证监会对操纵市场行为的相关行政处罚来看,罚款动辄上亿,可见操纵市场行为的确会产生很大影响,而且影响到投资者的切身利益。 根据证监会稽查部门的说法,近年来,随着信息技术的发展,操纵市场行为呈现账户关联隐蔽化、操纵手法多样化、操纵期间短线化等特点,而且信息型、跨市场型、跨产品型、技术优势型操纵逐步出现。 对此,证监会将坚持依法全面从严监管理念,持续加大打击力度。 如果投资者持有的股票遭遇了操纵市场行为,可以拿起法律武器,维护自身的合法权益。 孟博士随后会解读相关的法律规定。

  孟博士解读

  操纵市场行为误导和欺诈广大投资者,破坏作为证券市场基石的“三公原则”和诚实信用原则;破坏有效价格形成机制,损害资源配置功能;破坏市场竞争机制,扰乱资本市场秩序;此外,还可能引发系统性金融风险。 所以,为了保护广大投资者的利益,维护证券交易公正合理地进行,必须严格禁止操纵证券市场行为。 目前,我国关于禁止操纵证券市场行为的规定,主要体现在《证券法》、《刑法》,以及有关的部门规章中。
  《证券法》第七十七条规定了禁止操纵市场的四种行为,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。 《证券法》第二百零三条规定了对操纵市场行为的处罚措施:违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万四、操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处十万元以上六十万元以下的罚款。

  刑法第一百八十二条规定了操纵证券期货市场罪的定义和量刑:有操纵证券期货市场行为,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯操纵证券、期货市场罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
  此外,中国证监会还专门发布了《证券市场操纵行为认定指引(试行)》,对操纵人的认定、操纵手段的认定、不构成操纵行为的情形、操纵行为的认定等作出了详细规定非法收入。有需要的投资者可以自行咨询。

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