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300111向日葵_证监会澄清:IPO审核“内部标准”三大传闻与事实不符(2017-05-04)

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  中国证监会是否要求企业上市18个月?主板、中小板和创业板都悄然将盈利要求提高到5000万和3000万?如何原则上鼓励影视、传媒、互联网、游戏企业退出?

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  近日,三则关于IPO审核“内部标准”的传闻在市场上蔓延,引发各种猜测。昨日,上海证券报记者向证监会有关部门核实,这些传闻与事实不符。而对上市公司的财务审计门槛要求并没有改变。除了去年以来对金融企业融资的限制外,中国证监会没有对不同行业的企业进行特别的IPO限制。

  企业发行条件没有变化,但IPO审核呈现“严控”趋势。统计数据显示,今年以来,截至昨日,SFRC 175家企业中,有19家企业被拒,拒标率超过10%。
  为了提高上市公司整体素质,严防“病从口入”,在规范新股发行的同时,“严控”发行审核也成为常态。

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  澄清!

  IPO审核“内部标准”三大传闻与事实不符
  近日,市场上流传着三则关于IPO审核“内部标准”的传闻。传闻如下:

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  一是要求各地证监局验收合格后,企业上市辅导后才能提交材料,即未经辅导的公司只能提交材料至少18个月,所有公司一视同仁;
  二是创业板年利润3000万元,主板和中小板年利润5000万元;

  三是原则上鼓励影视、传媒、娱乐(含游戏)、文化和互联网企业退出。

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  对此,上海证券报记者昨日向中国证监会有关部门求证,据其澄清,这些传闻与事实不符。
  目前,在发行审核过程中,对拟上市企业财务门槛和上市指导期的要求没有改变。除了去年以来对金融企业融资的限制外,中国证监会没有对不同行业的企业进行特别的IPO限制。

  根据相关指引,由于某些特殊性,一些行业(如金融行业)需要在统一要求的基础上实施专门的信息披露标准,但发行上市门槛是统一的。

  审判:“严控”也正在成为常态
  企业上市条件没有变化,但IPO审核越来越严格。统计数据显示,今年以来,截至昨日,SFRC 175家企业中,有19家企业被拒,拒标率超过10%。

  为了提高上市公司整体素质,严防“病从口入”,在规范新股发行的同时,“严控”发行审核也成为常态。
  记者从权威部门了解到,从严格执行标准、从源头上提高上市公司质量来看,发行审核实际上有两种方式:

  招数一:严格把关审核,萝卜越多,越要小心洗泥。
  去年四季度以来,IPO逐步常态化,SFRC企业数量大幅增加,否决率也同步提高。

  据统计,在IPO常态化前的2016年1-9月,共有162家企业进行IPO审核,其中10家被否,被否率为6.2%。
  2016年四季度新股发行常态化前三个月,共有107家企业通过发行审核委员会审核,共有8家企业被否决,否决率为7.5%。

  今年以来,截至3月3日,SFRC共批准175家企业,其中19家企业被否决,否决率超过10%,达到10.9%。
  否决率和发行速度双升的数据表明,在新股发行常态化的同时,“严控”发行审核也成为常态。

  与此同时,中国证监会发行部门的初审也越来越严格。
  记者从有关部门获得的数据显示,去年四季度,中国证监会共审结首发企业153家(含核准、退市、否决),其中核准131家,复审14家,发改委否决8家,核准率为85.6%。

  2017年以来,截至昨日,共有217家首发企业获批退出,分别有158家、40家和19家企业被否,获批率降至72.8%。
  窍门二:升级现场检查,发现问题及时转移。

  据权威人士介绍,去年四季度新股发行常态化后,中国证监会完善了现场检查制度。除了对信息披露质量进行抽查外,还以问题为导向,积极将发现的企业财务方面的问题纳入现场检查范围。
  2016年前三季度,中国证监会未开展现场检查工作;第四季度,中国证监会对12家企业进行了现场检查,其中信息披露质量检查抽查4家,审计发现重大疑点6家,另外2家企业因享受特殊扶贫政策,按规定纳入检查范围。

  今年,现场检查规模有所提升。今年3月,中国证监会开展了今年以来首次现场检查,共发现34家首次检查企业,其中信息披露质量抽查企业14家,日常审计发现重大疑点企业11家。
  现场检查只是监督的一部分。中国证监会发行部门检查发现的线索已移送中国证监会有关职能部门,或报有关部门关注。

  去年四季度,中国证监会发行司将现场检查中发现的4家企业的问题线索交由中国证监会监察局处理,其中1家被立案,3家撤回申请;4家实践中存在问题的保荐机构被移送中国证监会机构部,并采取了出具警示函的监管措施。
  今年以来,中国证监会发行司已将2家企业的问题线索移送审计局处理,向机构部通报了8家机构的做法,并向中国证监会会计部、法制部通报了5家会计师事务所和2家律师事务所的执业问题。

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  近日,监管部门以实地调查的名义,正在对涉及智能投资咨询业务的证券公司进行检查。研究对象包括海通证券、广发证券、长江证券、平安证券等证券公司,重点检查“智慧投资顾问”涉及的业务是否合规,并准备将新的“信息系统建设投资”纳入证券公司分类监管评级。

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