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「163302基金净值」证监会:对大股东清仓式减持重拳打击(2017-10-14)

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  近日,中国证监会依法对4起案件进行了行政处罚,其中,*ST莫龙违法信息披露案1起;*ST莫龙实际控制人张恩荣、公司副董事长张云三涉嫌信息披露和内幕交易违法案件1起;以及两起涉及股票内幕交易案件,据13日例行新闻发布会“9家有股”、“国资联”。
  常德鹏说,在山东莫龙案中,张恩荣、张云三作为上市公司的控股股东、董事长、总经理,在上市公司重大亏损内幕信息披露前,滥用信息优势和控股地位,出售公司股票。情节恶劣,是典型的“吃相”案件,严重侵犯中小投资者合法权益,果断予以打击和严肃处理,共罚款约1.2亿元。

  山东莫龙石油机械股份有限公司(以下简称“*ST莫龙”)通过增加收入、降低成本的方式虚增利润。因此,2015年一季报、半年报、三季报以及2016年一、半年、三季报披露的经营业绩存在虚假记载。此外,2016年6月对子公司增资3亿元,已达到临时信息披露标准,莫龙未及时履行信息披露义务。
  根据《证券法》第一百九十三条规定,中国证监会决定责令*ST墨龙改正,给予警告,并处以60万元罚款;对18名相关责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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  此外,*ST莫龙控股股东、董事长、实际控制人张恩荣分别于2014年9月26日和2017年1月13日减持“山东摩龙”1390万股和3000万股,减持比例分别为1.74%和3.76%;副董事长兼总经理张云三减持7.5股2016年11月23日持有“山东摩龙”万股,减持比例为0.94%。张恩荣和张云有三对父子关系。作为一致行动人,上述期间减持“山东莫龙”5140万股,占公司总股本的6.44%。其中,张恩荣在*ST莫龙已发行股份中所占股份比例降低5%时,未按照《证券法》第八十六条的规定及时履行相关报告和公告义务,也未停止上市公司股票交易。根据《证券法》第193条规定,中国证监会决定,责令张恩荣信息披露违法行为改正,给予警告,并处以30万元罚款。同时,张恩荣是*ST墨龙截至2016年三季度末出现重大亏损,并在2016年继续出现重大亏损的内幕信息的知情人。内幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日),张恩荣出售“山东莫龙”3000万股,避险金额约1625万元;张云三卖出“山东莫龙”750万股,避险金额约125万元人民币434万元。

  张恩荣、张云三违反《证券法》第七十三条、第七十六条的规定。根据《证券法》第202条规定,中国证监会决定,没收张恩荣内幕交易行为违法所得约1625万元,并处罚款约4877万元;没收违法所得约1434万元,对张云三内幕交易处以4303万元罚款。
  在这两起内幕交易案件中,一个是深圳市久友股份有限公司(以下简称“九友”)重大资产重组案的内幕人士高汉,在内幕信息敏感期,高汉及其配偶罗天宇利用“刘木兰”、“张某”的账户控制购买“九友股份”737900股西林”,且无违法所得(截至2017年5月8日),每日损失总额为206500元。宁夏证监局决定,责令高汉、罗天宇依法对非法持有的九友股份进行处理,并处以60万元罚款。

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  李志平和李是兄弟姐妹。在内幕信息敏感期,李志平与李某有沟通联系。李志平控制利用“许某娥”账户购买“国资联”6000股,无违法所得。青岛证监局决定对李志平处以3万元罚款。
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  证监会:8家律师事务所和10名律师参与监管不履行职责的律师事务所

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  在昨日的例行新闻发布会上,中国证监会新闻发言人张德鹏向中国证监会通报了2017年开展IPO证券法律业务律师事务所专项检查情况。此次检查涉及21家律师事务所的47个IPO证券法律项目。8家律师事务所和10名律师因检查中发现的问题被采取行政监管措施。
  中国证监会:严厉打击非法减持股份行为

  中国证监会重申,对于类似上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员违规减持甚至清仓的行为及相关违法行为,中国证监会将严厉打击,坚决将涉嫌刑事犯罪的移送公安机关,依法追究责任,坚决肩负起保护投资者合法权益的神圣责任。同时提醒大股东和上市公司董事、监事、高级管理人员,要牢记并严格遵守现行法律框架下的权益和责任界限。谁敢碰资本市场的红线和底线,谁就要付出惨重的代价。

  9家企业IPO获批
  10月13日,中国证监会按照法定程序核准了9家企业的首发申请,募集资金总额不超过49亿元。

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