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【000016股吧】96家券商接受评价(2020-09-25)

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  首次发行券商企业债券业务实践能力评估结果!
  9月24日,中国证券业协会官方网站(以下简称中国证券业协会)公布了2020年证券公司公司债券业务实践能力评价结果。在参与评估的96名券商中,有27名被评为A级;有50家公司进行了类别评估;有19家公司获得了C类评估,包括爱建证券,国海证券,国荣证券,红塔证券等。

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  中国证券业协会表示,今后将进一步完善绩效考核体系,发挥自我约束作用,通过绩效考核引导行业高质量发展,促进证券公司树立发展观。平衡业务发展与合规性与风险控制之间的关系。
  27家证券公司被评为A级

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  根据《证券公司公司债券业务实践能力评价办法(试行)》(以下简称《办法》),评价结果分为三类:A,B和C。类别的分类主要反映参与证券公司的公司债券业务系统的建立,人员配置的相对水平,市场影响,业务运营标准化,风险控制情况以及为该公司服务的国家策略。国家不参与对证券公司信用状况和业务资格的评估。

  评估结果显示,参与评估的96家券商中,有27家获得了A类评估,包括中信证券,中信建投,中金公司,国泰君安和其他顶级券商;也有财通证券,财新证券,长江证券,国金证券,天风证券等中型券商也获得了A级评估。
  中国证券业协会指出,对公司债券业务实践能力的评估包括五类指标:公司债券基本担保能力,公司债券业务能力,公司债券合规发展能力,公司债券项目风险控制有效性和国家战略能力。企业债券业务综合评价。

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  中国银行国际,东方财富,华安证券,华金证券,江海证券,民生证券,南京证券等有50家获得B类评估的公司,占总数的一半以上。
  爱建证券,大同证券,国海证券,华宝证券,华林证券,世纪证券等几家公司感到高兴,有些担心,并被评为C级。

  数据源:风

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  以前,许多券商都受到债券业务的监管处罚
  中国证券业协会表示,当前的执业能力评估是对2019年各参与证券公司的公司债券业务的评估,同时适当考虑了评估期后,发行前的一些证券公司重大违规行为的影响。评价结果。

  从监管部门先前宣布的许多券商债券票中,我们可以窥见评估结果背后的原因。据不完全统计,北京首都证券,山西证券,地平线证券,华孚证券,恒泰证券等均受到债券业务的监管处罚。

  例如,国融证券因其债券业务,于2019年12月被浙江省证券监督管理局发布警告信。截至发行该措施之日,债券发行人三鼎控股尚未披露2019年公司债券半年度报告。同时,三鼎控股2018年公司债券年度报告中以筹集资金为目的的信息披露是不真实,不准确和不完整的。三鼎控股债券的受托人收到浙江省证券监督管理局的警告信。
  2020年6月,安徽证券监督管理局发布了三份关于采访华富证券,西部证券和新时代证券的公告。采访的原因都与债券承销业务有关。具体来说,在上述三个券商的债券承销尽职调查过程中,存在发行人外部担保的信息核实和监督不足,对发行人的公司治理和内部控制操作缺乏重视等问题。

  进一步完善实践能力评价体系
  为了促进证券公司提高公司债券业务能力和质量,提高公司债券业务风险控制的有效性,中国证券业协会于2019年10月18日发布了《办法》。该办法实施后,今年是首次对券商公司债券业务实践能力进行评估。

  从评分和评估标准的角度来看,《办法》明确指出,能力评估指数的满分为100分,其中公司债券的基本担保能力指数为20分,企业债券业务能力指数为20分。是30分,公司债券合规能力指标的满分为20分,公司债券项目风险控制有效指数的满分为20,国家战略能力指数的满分是10。
  原则上,得分最高的30%的证券公司被分类为A类,得分最低的20%的证券公司被分类为C类,排名中部的证券公司。归为B类。

  《办法》特别指出,有下列情形之一的证券公司也将被列为C类:第一,未按要求提交能力评估材料;第二,公司债券合规绩效指标项的得分为0或得分为负。第三,产生严重的不利社会影响和应包括的其他关联。
  中国证券业协会表示,实践能力评价是协会实施经验监督委员会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理意见的意见》的一项具体措施。这是加强对实践质量的积极激励,是今后进一步提高实践能力评价的重要途径。通过实践能力的评估,发挥自律在引导行业高质量发展中的自律作用,促进证券公司树立平衡业务发展与合规与风险控制的发展理念,实现从从数量尺度到质量能力类型,同时促进形成市场激励和约束有效,行业竞争健康有序。

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