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【000009中国宝安股吧】上交所制定科创板上市公司自律监管规则(2020-09-27)

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  今天,上海证券交易正式发布了《上海证券交易科创板自律条例第二版自愿性信息披露申请指南》(以下简称“指南”)。关于《准则》发布的背景和目的,上海证券交易所负责人回答了记者的提问。
  1.您能介绍一下上海证券交易所发布的自愿信息披露指南的背景和目的吗?

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  回答:自愿信息披露是上市公司持续信息披露义务的重要组成部分,也是法定信息披露的必要和有益补充。从国内外资本市场的实践来看,自愿披露上市公司的战略规划,利润预测,内部治理,环境保护,社会责任,人力资源等信息,已成为投资者判断公司价值和收益的重要参考。做出投资决定。这次发布的自愿信息公开指南主要从以下三个方面考虑。
  首先是实施新的《证券法》。新的《证券法》明确规定,除了需要依法披露的信息外,信息披露义务人还可以自愿披露与投资者的价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相抵触。违法或误导投资者。与此同时,中国证监会部门规章和交易所业务规则阐明了自愿信息披露的原则要求。该准则实施了新《证券法》的要求,进一步丰富和完善了科创板上市公司(以下简称科技公司)自愿信息披露的一般原则和具体要求,并根据市场情况进行举例说明。实践。实行自愿信息披露,并提供有针对性的指导和监管建议。

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  二是提高科创板信息公开的有效性。建立更具针对性的信息公开系统,提高信息公开的有效性是科创板的一项重要任务。市场开放以来,一批代表新经济发展方向,拥有“硬技术”的公司落户科创板上。这些公司在内部治理,利润模型,产品形式和研发活动方面与传统公司不同,它们的技术创新属性和增长属性和价值属性需要从更多的维度来展现,自愿信息披露也需要更多常用的。从数量上看,科技公司自愿披露的公告数量约占公告总数的20%。在类型上,除了过去自愿信息披露的通常类型外,科技公司还积极披露行业变化,研发进展,运营数据,业务合作等信息;从承运人的角度来看,涉及年度报告和临时公告;从有效性的角度来看,信息的自愿披露增强了信息披露的针对性,并加深了投资者对科技公司的知识和了解。引入指导方针是为了顺应这种变化趋势,促进科技公司积极进行自愿信息披露,并为投资者提供更有针对性和更有效的决策信息。

  第三是防止自愿披露中的不当行为。近年来,出现了一些不正当行为,误导投资者的自愿信息披露行为,导致股票交易出现波动,引起了市场的关注。颁布这些准则的另一个重要考虑因素是,结合自愿信息披露的监管惯例,通过原则解释和案例演示来阐明自愿信息披露的一般要求和具体原则,并指导公司建立相应的自愿信息披露内部系统和流程。善用自愿信息披露。信披信息公开法可以防止不正当行为的发生,并保证自愿信息公开的目的和价值的实现。
  2.这次发布的“指导方针”内容丰富。您能简要介绍一下“指南”对自愿信息披露做出哪些具体规定吗?

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  回答:该准则遵循新《证券法》确立的原则,重点从四个方面规范自愿信息的披露。
  一是准确把握自愿信息公开的范围。自愿披露不是随机披露。有必要把握公开范围。就目标而言,它应该满足投资者决策的需要,并且不宜披露与投资者决策无关的信息;就内容而言,应基于某些客观事实或具有实施的基本条件;就类型而言,包括战略信息,财务信息和预测常见信息类型,研发信息,业务信息,行业信息和社会责任信息。

  二是遵循自愿信息公开的基本要求。一般要求是不要与依法披露的信息相冲突,也不要误导投资者。具体而言,最重要的是确保所披露的信息真实,准确和完整,并且不应有虚假记录和误导性陈述。第二是尽可能简洁和友好,力求用简单易懂的语言代替专业术语,并在必要时使用图表帮助表达。此外,应注意保持必要的一致性和连续性。原则上,应连续披露同一类型的事件,并且应及时披露同一事件的重要进展。不应有选择地公开信息,并且不可能“报告好事而不报告坏事”。

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  第三是要注意普通自愿披露公告的要点。为了便于科技公司准备自愿的信息披露公告,“指南”专门列出了常见的信息披露问题和关键公告。这些事项不仅涵盖传统上常见的类型,例如战略计划,利润预测,社会责任等,还包括行业信息,研发进度,运营数据,非会计准则下的财务数据以及董事长致投资者的来信。科技公司特色内容。科技公司在披露年度报告并根据需要准备临时公告时可以参考它。
  第四是明确识别“自愿披露”公告的类型。《准则》要求,科技公司在使用临时公告自愿披露信息时,应当在公告标题上注明“自愿披露”,以方便投资者识别和理解科技公司自愿披露的性质。

  3.除了规定自愿信息公开的要求和内容外,本准则还明确规定了科技公司自愿信息公开的内部决策程序。能介绍一下重点吗?

  回答:健全,有效和清晰的内部决策过程是实施自愿信息披露法规的基本保证。《指导意见》对此提出了相应要求,主要有三点。
  首先是强调关键人员责任的落实。《指导方针》合理分配责任归属,将自愿信息公开的责任分配给人民,强调科技公司董事长作为第一负责人的决策责任,强调董事会秘书的执行责任。具体负责人。同时,很明显其他高级管理人员应在各自职责范围内承担相应的职责。

  二是强调建立统一标准。科技型公司的业务模式,治理结构,核心技术和产品特性差异很大,信息自愿披露的内容和类型也不同。因此,“指导原则”要求公司根据自身特征明确自愿信息披露的范围和标准,并确保遵循统一的披露标准。例如,生物医学公司可以将药物研发的分阶段进展包括在自愿披露信息的范围内;实施股权激励的公司可以在年度报告中明确披露非会计财务信息。
  第三是强调必要的保密要求。自愿披露信息可能会影响股票交易。为确保投资者公平获取信息,该准则特别要求科技公司制定必要的保密措施,并依法履行相应的信息管理义务。

  4.近年来,在上市公司信息披露中,出现了一些利用自愿信息披露“抢夺热点”的不正当行为,中国证监会和交易所也及时采取了行动。准则在这方面采取了哪些具体行动?法规?
  回答:防止自愿披露中的不当行为是发布《准则》的重要考虑因素。与市场热点不当相关的个人自愿披露(在市场上通常称为“热点”公告),很容易干扰投资者的理性决策,导致股票交易出现异常波动,甚至滋生诸如内幕交易和市场操纵,必须严格监管。为此,《指南》设立了专门的部分,提出了明确的要求。

  首先是要认真评估有关公告披露的必要性。该准则要求科技公司应避免披露仅与市场热点有关但对公司没有重大影响的信息。尤其是,不得将自愿披露用于与市场热点不当联系,故意夸大披露事项对公司生产,经营,研发,销售,未来发展等的影响,并误导投资者进行过度评估公司股票的投资价值。
  二是全面全面地披露信息。对于披露市场热点真正必要的信息,《指南》特别强调,不应误导投资者,并根据涉及披露事项的不同类型的市场热点进一步完善披露要求。例如,如果披露内容涉及热门技术,则该科技公司在公告中指出其掌握的技术是否与热门技术相同,与主要业务的相关程度,相关技术是否成熟,是否存在研发的不确定性,以及公司是否具有相关技术等实用性。

  第三是及时解释和阐明。《指导方针》要求科技公司密切关注有关科技公司和市场谣言的公共媒体报道。如果热门概念与公司不恰当地相关联,则可能会对投资者的决策或公司的股票交易产生更大的影响。,需要及时澄清。需要指出的是,上交所将继续严格监督和坚决维护主动抓捕市场热点的“抓热点”的科创板信息,特别是违反自愿信息公开实施信息化市场操纵的行为。市场秩序的披露。
  5.我们注意到,这次发布的“指南”与以前的规则相比增加了许多示例和解释。您能介绍一下将这些内容添加到规则中的考虑吗?

  回答:不断提高自律规则的可读性和友好性,并促进市场参与者理解,掌握和使用规则是上海证券交易所科创板系统的重要目标。这次发布的“指导方针”在这方面做了一些探索和尝试。
  一是阐明系统逻辑。了解系统逻辑是市场实体掌握和准确使用规则的前提。为此,《准则》在提出相关监管要求的同时,还详细解释了确定自愿信息披露范围,基本要求的背景和原因,以便用户可以更好地理解规则制定的目标和考虑因素,以便他们可以更好地掌握《指南》的相关要求。例如,关于自愿披露应保持必要的一致性和连续性的要求,《准则》不仅解释了这一要求的原因,而且进一步解释了要求的含义,并根据实际应用场景给出了示例。.

  第二个是提供操作示例。在准备《准则》时,用了相对较大的空间详细解释了自愿信息公开的一般事项和公告要点。对于每种类型的普通公告,根据公告的目的,可以考虑的公开内容和示例提供公​​告的“说明”。科技公司可以根据地图编辑和发布公告。
  第三是采用灵活的规格。与强制公开相比,自愿公开的内容更加丰富和多样。过于严格的要求可能无法适应自愿披露的灵活性,而且还会带来信息冗余。因此,《指南》采取了相对灵活而不是强制性的监管形式。在总结经验和共识的基础上,提出了原则和要求,列举了需要考虑的因素,并指导科技公司将自身特点与建议和技巧结合起来。充分行使信息披露的自主权,为投资者提供更有效的信息。

  6.除了法定信息披露和自愿信息披露外,上市公司通过其他渠道发布信息时还应注意哪些问题?
  回答:除了法定信息披露和自愿信息披露外,科技公司还可以通过新闻发布会,媒体采访,公司网站,在线自我媒体和其他渠道发布其他信息。对于此类信息,“指南”还阐明了相关要求。关于SSE互动平台。

  首先,《指南》鼓励科技公司通过上交所互动平台与投资者沟通,但不应发布依法通过平台披露的信息,也不得通过上交所自愿披露信息。互动平台。
  其次,科技公司应参考本指南中自愿信息披露的基本要求,以回应投资者的问题或通过平台积极发布信息,并特别注意所发布信息的真实性和完整性,以免误导投资者。 。

  第三是建议科技公司在非交易时间内回答投资者的问题,以避免盘中由于误读和虚假陈述信息而引起的股票交易异常波动。关于接受分析师和机构的研究。技术创新公司可以根据投资者关系管理的总体计划定期接受分析师和机构调查。该准则特别强调,为了确保信息披露的公正性,公司应避免向分析人员和研究机构提供未公开的重大信息。如果研究人员在研究过程中了解到有关的重大信息,公司应立即予以披露。关于自我发布信息。“指南”阐明,科技创新公司可以自行发布宣传和广告信息,这些信息不属于通过公司网站或其他媒体持续披露信息的范围,但它们应避免误导投资者。
  此外,根据《科创板股票上市规则》的有关规定,确实需要的科技公司可以发布应通过新闻发布会,媒体采访,公司网站和在线自我媒体披露的信息。在非交易时间,但相关公告应在下一个交易时段开始之前披露。

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