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【160311基金净值】互联互通穿透式监管方案落地(2017-12-01)

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  香港监管机构提出的“渗透监管”和“一户一院”一年来取得了最新进展。昨日,香港证监会宣布,将为上海证券交易所和深圳证券交易所推出投资者识别码系统。根据港交所公布的信息,经过与市场各方沟通、制度变革和演练,新制度将于2018年第三季度正式推出。这也意味着在内地与香港同时监管的过程中,已经采取了坚实的步骤。

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  标识符系统将首先在北向事务中实现

  内地与香港市场的交易制度、投资者结构和投资理念有很大差异,尤其是跨境交易监管。
  就内地市场而言,监管机构可以直接看到投资者的交易和持股情况,也就是说“渗透式监管”。香港的市场监管是一个两级制度。交易所直接与会员(证券交易商)交易,会员(证券交易商)与客户交易。虽然风险分层已经解除,但交易所和监管部门对每个投资者的交易情况远不如内地清楚。投资者可以通过沪、深两市通进行内地股票交易,这给监管带来了严峻挑战。

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  “跨境执法的效率和有效性也将受到香港市场无法看透投资者账户的事实的影响,监管机构无法理解每个交易秩序背后的实际投资者。”资深香港市场人士告诉记者。

  为了加强交易监管,防范跨境业务风险,中国证监会(CSRC)和香港证监会(SFC)大力推动香港市场“看门”监管,达成共识。一年来,为落实两地证监会、上交所、深交所达成的共识,香港证券交易所和中国证券清算公司联合研究了与北欧投资者身份相关的业务细节,并制定了具体计划。香港证券交易所昨天宣布了详细的市场计划。
  具体而言,港交所市场参与者将以标准格式向每一个北行交易客户指定证券商客户代码,并向香港证券交易所提供客户的识别信息,包括客户名称、发行国、身份文件的类别和编号。港交所将向内地交易所提供有关资料。

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  港交所参与者提交北向交易指令时,必须附上相应的证券交易商客户代码。如果订单不正确,香港证券交易所将拒绝订单。如果订单格式不正确,订单将被拒绝。
  证券公司的客户代码和客户身份识别信息仅用于监管机构对市场进行监控。不会用于安置和安置,也不会供公众检查。此外,港交所参与者在使用其个人资料作上述用途前,须取得投资者的同意。

  香港证券交易所联合集团首席运营官兼市场官李国强表示,当前的模式非常重视隐私保护。投资者可以选择是否参与北上交投,投资者识别码由证券公司自行指定。这些安排既符合监管要求,又兼顾了市场参与者的关切,是一种比较适合的模式。

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  香港证券监督管理委员会首席执行官奥达利透露,在上海证交所和深圳证交所实施投资者识别制度后,两家证监会同意尽快出台类似的香港证券交易所制度。“从长远来看,我们计划为香港证券交易所的所有交易实施投资者识别系统。”他说。
  跨境监管合作机制不断加强

  跨境监管合作的升级得益于早期监管机构的密切合作。早在深圳香港证券交易所开通之际,中国证监会就与上海证监会签署了上海和深圳香港证券交易所跨境联合监管的合作协议,在监管执法、信息交流、投资者保护等方面建立了全面的合作机制。

  在这一合作框架下,上海、深圳、香港等交易所建立了跨境联合监管机制。比如建立跨境市场监管定期联席会议机制,三大市场监管部门每季度召开一次会议,充分沟通市场监管工作中的新情况、新问题,探索解决办法。自深圳至香港开通以来,三所机构共召开四次季度联席会议。深圳证券交易所市场监管部相关人士透露。
  为防止上海香港证券交易所和深圳香港证券交易所在极端情况下发生重大交易异常而引起的市场异常波动,急诊科三家交易所根据自身的市场交易特点,共同研究制定风险应急措施,以维持平稳。以及互联机制的有效运行。此外,三大交易所还积极配合证监会和证监会的监管合作,为两地跨境执法提供必要的数据支持。

  近年来,深圳香港证券交易所开通了跨境交易网络,值得深圳和香港交易所进行有效监管。
  该安全网包括完善深圳香港证券交易所的市场监管体系,加强交易中的实时监控,提高发现越境违规线索的能力。例如,根据两地的联合监管机制,深圳证券交易所可以向香港证券交易所发送来信,读取账户信息,并根据回复信,对相关账户交易进行深入分析,并根据具体情况采取进一步措施。“截至目前,双方已向对方索要账户信息近50次。”深圳证券交易所市场监管部门表示。

  建立香港市场北方投资者识别机制后,该安全网的运营效率将大大提高。“通过实时识别投资者,沪深交易所将直接对有异常交易或涉嫌违法交易的投资者采取监管措施,有效消除投资者的监管套利空间,为打击跨境违法违规行为提供有力支撑。”深交所相关负责人指出。
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  从整体上看,深圳香港证券交易所自一年前开业以来,经营平稳有序,交易日趋活跃,规模不断扩大。深圳证券交易所非常重视对深圳香港证券交易所的监管。在中国证监会的统一部署下,为防范跨境交易风险,维护互联交易秩序,深交所从实时监控等方面全面构建了深交所跨境监管体系,跨境合作和向北看的交易监管。

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